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1、2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（10）单项选择题 1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的( )收取罚金。 A.0.05% B.0.1% C.0.5% D.1% 2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为( )。 A.T+2日16：00 B.T+2日17：00 C.T+1日16：00 D.T+1日17：00 3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是( )。 A.证券与资金管理分离 B.券商托管证券和银行
2、存管资金 C.券商与银行分工明确 D.专业和高效相结合 4.证券公司自营买卖业务的首要特点是( )。 A.决策的自主性 B.交易的风险性 C.收益的不确定性 D.管理的规范性 5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为( )。 A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-
3、level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve网址：http://www.zhengxuewang.com/ B.基本风险和非基本风险 C.系统风险和非系统风险 D.经营管理风险和政策法律风险 6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所交易系统实现的累计交易量低于( )万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。 A.50 B.80 C.100 D.120 7.为了促使资金流向国民经济最
4、需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家( )的规定。 A.货币政策 B.财政政策 C.产业政策 D.价格政策 8.目前在我国，A股账户不可用于买卖( )。 A.B股 B.人民币普通股票 C.债券 D.证券投资基金 9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含( )两项内容。 A.原证券账户的复制和证券的非交易过户 B.新开立证券账户和证券的非交易过户 C.原证券账户的复制和证券的交易过户 D.新开立证券账户和证券的交易过户5.1-9,,services,andmaket
5、hecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachieve网址：http://www.zhengxuewang.com/ 10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按( )买入一定数量金融工具的权利。 A.
6、金融工具市价 B.双方即时协商的价格 C.协定价格 D.合同约定价格 11.从内容上看，权证具有( )的性质。 A.期权 B.所有权 C.约定交易 D.远期交易 12.下列关于开放式基金的买价和卖价的确定说法，正确的是( )。 A.在资产净值的基础上加一定的手续费 B.以资产净值确定 C.在资产总值的基础上加一定的手续费 D.以资产总值确定 13.涨跌幅价格的计算公式为( )。 A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例) B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例) C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
7、D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例) 14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于( )。 A.上证A股5.1-9,,services,andmakethecitymoreattractive,strengtheningpublictransportinvestment,establishedasthebackboneoftheurbanrailtransitmulti-level,multi-functionalpublictransportsystem,thusprotectingtheregionalpositionandachiev
8、e网址：http://www.zhengxuewang.com/
