2016证券从业资格考试模拟题及答案解析

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1、2016证券从业资格考试证券交易模拟题及答案解析（10）单项选择题　　1.上海市场B股清算过程中，如境内参与人备付金账户余额不足以完成当日交收而出现透支，中国结算公司上海分公司将每天按透支金额的(　　)收取罚金。　　A.0.05%　　B.0.1%　　C.0.5%　　D.1%　　2.深圳市场权证交易和行权的证券、资金最终交收时点均为(　　)。　　A.T+2日16：00　　B.T+2日17：00　　C.T+1日16：00　　D.T+1日17：00　　3.客户交易结算资金第三方独立存管模式的核心内容是(　　)。　　A.证券与资金管理分

2、离　　B.券商托管证券和银行存管资金　　C.券商与银行分工明确　　D.专业和高效相结合　　4.证券公司自营买卖业务的首要特点是(　　)。　　A.决策的自主性　　B.交易的风险性　　C.收益的不确定性　　D.管理的规范性　　5.证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为(　　)。网址：http://www.zhengxuewang.com/　　A.证券自营业务风险和证券经纪业务风险　　B.基本风险和非基本风险　　C.系统风险和非系统风险　　D.经营管理风险和政策法律风险　　6.创业板上市公司股票连续120个交易日通过深圳证券交易所

3、交易系统实现的累计交易量低于(　　)万股，则深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。　　A.50　　B.80　　C.100　　D.120　　7.为了促使资金流向国民经济最需要的地方，上市公司向股东配股募集资金的用途必须符合国家(　　)的规定。　　A.货币政策　　B.财政政策　　C.产业政策　　D.价格政策　　8.目前在我国，A股账户不可用于买卖(　　)。　　A.B股　　B.人民币普通股票　　C.债券　　D.证券投资基金　　9.在登记结算公司办理投资者挂失补办证券账户卡业务中，更换新号码的证券账户卡包含(　　)两项内容。　　A

4、.原证券账户的复制和证券的非交易过户网址：http://www.zhengxuewang.com/　　B.新开立证券账户和证券的非交易过户　　C.原证券账户的复制和证券的交易过户　　D.新开立证券账户和证券的交易过户　　10.金融期权的买入期权是指期权的买方具有在约定期限内按(　　)买入一定数量金融工具的权利。　　A.金融工具市价　　B.双方即时协商的价格　　C.协定价格　　D.合同约定价格　　11.从内容上看，权证具有(　　)的性质。　　A.期权　　B.所有权　　C.约定交易　　D.远期交易　　12.下列关于开放式基金的买价和

5、卖价的确定说法，正确的是(　　)。　　A.在资产净值的基础上加一定的手续费　　B.以资产净值确定　　C.在资产总值的基础上加一定的手续费　　D.以资产总值确定　　13.涨跌幅价格的计算公式为(　　)。　　A.涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)　　B.涨跌幅价格=前开盘价×(1±涨跌幅比例)　　C.涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)网址：http://www.zhengxuewang.com/　　D.涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)　　14.在我国，以5元作为佣金的收取起点不适用于(　　)。　　A.上证A股　　

6、B.深证A股　　C.基金　　D.B股　　15.下列不属于证券经纪业务法律风险的是(　　)。　　A.挪用客户的证券或资金　　B.接受客户的全权委托　　C.为客户提供信用交易　　D.未经客户的委托擅自为客户买卖证券　　16.在客户(　　)，营销人员需要将公司及其产品和服务灌输到客户头脑中。　　A.认知阶段　　B.情感阶段　　C.犹豫阶段　　D.最终行为阶段　　17.对于A股，我国证券交易所是在(　　)对该证券作除权处理。　　A.权益登记日　　B.权益登记日的次一交易日　　C.除权前的最后交易日　　D.除权日　　18.委托指令根据(　

7、　)，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。网址：http://www.zhengxuewang.com/　　A.委托订单的数量　　B.买卖证券的方向　　C.委托价格限制　　D.委托时效限制　　19.下列可以列入集合资产管理计划费用的是(　　)。　　A.集合资产管理计划推广期间的费用　　B.管理人和托管人未履行义务导致的费用支出　　C.集合资产管理计划资产的损失　　D.集合资产管理计划运作期间发生的费用　　20.在我国证券交易所及全国银行间同业拆借中心这两个交易市场中主要的债券回购品种是(　　)。　　A.企业债

8、　　B.融资券　　C.国债　　D.特种金融债　　21.2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》规定，全国银行间债券市场回购期限最长为(　　)天。　　A.91　　B.180　　C.360　　D.365　　22.债券质押式回购的计价单位是(　　)。　　A.