证券从业资格考试模拟题及答案必备资料

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1、1、下列选项中，说法正确的是（　　）。A．公开发行是指向特定对象发行证券B．采取要约收购方式的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高出要约收购价格C．监事可以担任公司的法定代表人D．公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权2、下列属于董事会的职权的是（　　）。A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划3、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（　　）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A．1B．2C．3D．54、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　

2、）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（　　）。A．公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B．公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C．公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D．公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名6、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，其他股东自人民法院通知之日起满（　　）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。A．10B．15C．20D．307、下列属于董事会的职权的是（　　）。A．对发行公司债券作出决议B．对公司合并作出决议

3、C．决定公司的经营计划和投资方案D．决定公司的经营方针和投资计划8、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户9、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（　　）。A．营业执照B．公司章程C．税务登记证D．财务会计报告10、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。A．3B．5C．7D．1011、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（　　）的罚款。A．30万

4、元以上60万元以下B．30万元以上50万元以下C．10万元以上30万元以下D．10万元以上60万元以下12、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。A．3B．5C．7D．1013、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%14、下列选项中，不正确的是（　　）。A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满

5、，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案15、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%16、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点Ⅰ作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（　　）类以上。A．AB．BC．DD．C17、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（　　）备案。A．证券公司B．证监会C．证券登记结算机构D．中国人民银行18、下列选项中，不正确的是（　　）。A．合伙企业可以担任基金管理人B．有限责任公司的股

6、东转让股权后，其他股东对公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C．设立公司必须依法制定公司章程D．公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案19、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（　　）。A.信用证券账户B．信用资金台账C．信用交易担保资金账户D．实名信用资金账户20、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（　　）日前报送证券交易所。A．3B．5C．7D．1021、股东会的会议召集程序违反法律、行政法规或者公司章程的，股东可以自决议作出之日起（　　）

7、日内，请求人民法院撤销。A．15B．30C．60D．9022、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（　　）。A．10%B．20%C．25%D．30%23、未经法定机关核准，变相公开发行证券的，应采取的处罚措施不包括（　　）。A．责令停止发行B．退还所募资金并加算银行同期存款利息C．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款D．处以非法所募资金金额1%以上5%以下的罚款24、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转