2013年证券从业资格考试选择题及答案(必备资料)

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1、1、下列关于股份冇限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）oA.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名2、有执行期I'可的处罚处分H（）起算。A.处罚处分决定生效Z日B.处罚处分决定成效次FIC.执行期间届满之FID.执行期问届满次日3、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）oA.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券

2、监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚4、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1力元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下5、证券公司超出业务许可范围经营证券业务的，可釆取的处罚措施是（）。A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没有违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款6、下列不属于公司中请公司债券上市交易条件的是（）。A.公司债券的期限为1年以

3、上B.公司屮请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元7、客户申请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户8、法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%A.30%9、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本

4、5%以.上15%以下C.1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下10、客户巾请开展融资融券业务耍在第三方存管银行开立（）0A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户11、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）oA.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也nJ以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名12、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证

5、券交易所B.托管机构C.客户D.自己13、证券公司经营融资融券业务，应当以（）的名义，开立信用交易证券交收账户。A.证券交易所B.托管机构C.客户D.自己14、H前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C15、建立集合资产管理计划的投资主办人员须具有（）年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.516、忖前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将

6、最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C17、下列情形表明代销发行成功的是（）0A.代销期限届满.向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的B.代销期限屑满，向投资者出售的股栗数量达到拟公开发行股票数量30%的0.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的D.代销期限届满，向投资者出售的股票数最达到拟公开发行股票数量80%的18、证券公司办理经纪业务，证券公司対客八买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关

7、业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以卜19、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）oA.《证券基金投资法》B.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》20、法人利用他人账八买卖证券的，不应采取的措施是（）0A.没收法人财产B.处以违法所得3倍的罚款C.违法所得为2万元的，处以5万元的罚款D.对直接负责的主管人员，处以6万元的罚款21、证券交易所决定暂停或者终止证券上市交易的，应当及时公告，并报（）备案。A.证券公司B.证监会C.证券

8、背记结算机构D.中国人民银行22、下列不属于公司屮请公司债券上市交易条件的是（）oA.公司债券的期限为1年以上B.公司中请债券上市吋仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元A.公司净资产不少于人民币3000万元23