2014年证券从业资格考试选择题及答案考资料

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1、1、冃前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C2、下列不属于证券公司损害客户利益的欺诈行为的是（）。A.不在规定时间内向客户提供交易的书血确认文件B.假借客户的名义买卖证券C.接收客户委托，为其购买证券后发生巨额亏损3、下列情形表明代销发行成功的是（A.代销期限届满.B.代销期限屑满，C.代销期限届满，D.代销期限届满，D.挪用客户所委托买卖的证券）。向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量10%的向投资者出伟的股栗数量达到拟公开发行股

2、票数量30%的向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的4、证券公司应当在每月结束后（券交易所书血报告当月融资融券业务客户的开八数量。）个交易LI内，向证监会、注册地证监会派出机构和证A.3B.5C.7D.105、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（）个交易H内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.106、客户屮请开展融资融券业务要在第三方存管银行开立（）。A.信用证券账户B.信用资金台账C.信用交易担保资金账户D.实名信用资金账户7、下列不属于证券自营业务禁止行为

3、屮的其他禁止行为的是（）。A.假借他人名义或者以个人名义进行自营业务B.委托他人代为买卖证券c.将H营业务与代理业务混合操作D.将自营账户借给他人使用8、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）oA.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金A.证券监怦管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚9、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）0A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好10、下列选项屮，说法不正确的是（）oA.股

4、东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金11、证券公司应当在每月结束后（）个交易日内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所卩面报告当刀融资融券业务客户的开户数虽。A.3B.5C.7D.1012、下列属于董事会的职权的是（）。A.对发行公司债券作出决议B.对公司合并作出决议C.决定公司的经营计划和投资方案D.决定公司的经营方针和投资计划13、公司公开发行新股需要向证监会报送的文件不包括（）。A.营业执照B.公司章程C.税务登记证D.财务会计报告14、

5、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集小于（）0A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部15、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿16、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满.向投资者出伟的股票数量达到拟公开发行股票数最10%的B.代销期限們满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量30%的A.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量50%的B.代销期限届满，向投资者出售的股票数量达到拟公开发行股票数量80%的

6、17、目前，屮国证监会己根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C18、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1019、证券公司假借他人名义或者以个人名义从事证券白营业务的，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以（）的罚款。A.30万元以上60万元以下B.30万元以上50万元以下C.10万元以上30万元以下D.10万元以上60万元以F20、下列关于进行内幕交易需承

7、担的法律责任的表述中，说法正确的是（）。A.责令依法处理非法持冇的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚21、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次刀（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1022、证券公司申请融资融券业务资格的，最近（）年各项风险控制指标应当持续符合规定，注册资本和净资本也应符合增加融资融券业务后的规定。A.1B.2C.3D.423、法定公积金转为资木时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资木的（）。A.10%

8、B.20%A.25%B.30%24、下列情形表明代销发行成功的是（）。A.代销期限届满.向投资