2015年证券从业资格选择题及答案(必备资料)

《2015年证券从业资格选择题及答案(必备资料)》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、荐股软件是指具备下列（）一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。A.提供具体证券投资品种选择建议B.提供涉及具体证券投资品种的投资分析意见C.提供具体证券投资品种的买卖时机建议D.预测具体证券投资品种的价格走势2、《中华人民共和国公司法》规定，当出现（）情形吋，应当在两个月内召开临吋股东大会。A.董事人数不足法定人数或公司章程所定人数的2/3时B.公司未弥补的亏损达实收股木总额1/3时C.持冇公司股份10%以上的股东请求时D.董事会认为必耍吋3、在美国安然事件后，针对分析师参与投行项冃所暴需出的利益冲突问题，美国证监会授权全美证券商协会制定一些规则规

2、范投资分析师参与投行项口行为，具主要措施包括（）。A.禁止投行人员市查或者批准发布研究报告B.禁止投行人员影响投资分析师独立撰写研究报告、影响或控制分析师的考核和薪酬C.分析师可以参与投行项bl投标等招揽活动D.非研究部门人员与研究人员的交流必须通过合规部门4、中请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件包括（）oA.有100万元人民币以上的注册资木B.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构，冇3名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员C.有健全的内部管理制度D.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施5、诚信信息的收集、记录和使用，应当遵循的原则有（

3、）。A.准确B.真实C.公正D.规范6、证券经营机构从事证券自营业务不得有（）行为。A.将自营业务与代理业务混合操作B.以H营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为白己买卖证券7、证券经纪业务营销人员在所服务证券公司授权范围内从事客八招揽和客户服务等活动时,应当符合的要求冇（）。A.如实向客户传递所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资有关的信息B.向客户充分提示证券投资的风险A.清晰、准确、客观地向客户介绍证券市场和证券公司的基本情况0.要求客户不论在何种情况下都应坚持从事证券投资活动8、证券承销的方式有（）。A.代销B.包销C.助销D.直

4、销9、证券市场的监管机构包括（）。A.国务院证券监督管理机构B.证券投资者保护基金公司C.证券登记结算公司D.行业协会10、证券经纪业务的特点有（）oA.业务对象的专一性B.证券经纪商的中介性C.客户指令的权威性D.客户资料的保密性11、在股票直接投资业务中，直投子公司可以开展的业务有（）0A.使川自冇资金或设立直投基金，对企业进行股权投资或与股权相关的债权投资B.使川借來资金，对金业进行股权投资或与股权相关的债权投资C.为客八提供与股权投资相关的投资顾问、投资管理、财务顾问服务D.经中国证监会认可开展的其他业务12、发行人应当就（）聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。

5、A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.股票在二级市场上进行转让D.中国证临会认定的其他情形13、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（）。A.明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度B.叨确了证券公司客户资产的性质C.对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D.明确规定证券白营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备14、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、取消自营业务资格，并在两年内不受理白营业务资格申请。A.以欺骗或其他不正当手段获得

6、证券口营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为A.委托其他证券经营机构代为买卖证券15、根据相关规定，主承销人应当具备的主要条件有（）。A.具有法定最低限额以上的实收货币资本B.主要负责人中2/3的人员冇5年以上的证券管理工作经历C.有足够数量的证券专业操作人员，其中70%以上的人员在证券专业岗位T作2年以上D.没有违反国家有关证券市场管理法规和政策16、基金销售机构应当建立基金销售适用性管理制度，至少包括的内容有（）。A.对基金管理人进行审慎调杏的方式和方法B.对基金产品的风险等级进行设置、对基金产品进行风险评价的方式和方法C.对基金投资人风

7、险承受能力进行调查和评价的方式和方法D.对基金产品和基金投资人进行匹配的方法17、下列证券经纪业务人员的行为中，符合要求的有（）oA.从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存悸等业务活动B.营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务C.技术人员不得承担风险监控及合规管理职责D.风险监控人员不得承担客户资金托管业务18、期货交易所不能从事的业务有（）。A.信托投资B.股票投资C.国债投资D.自用不动产投资19、证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件包括（）。A