2014年证券从业资格选择题及答案考资料

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1、1、金融期货的主要品种可以分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货2、经屮国证监会批准，证券公司可以从事的客户资产管理业务有（）。A.为单一客户办理定向资产管理业务B.为多个客户办理集合资产管理业务C.为多个客户办理定向资产管理业务D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务3、发行人应当就（）聘请具冇保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。A.首次公开发行股票并上市B.上市公司发行新股、可转换公司债券C.股票在二级市场上进行转让D・中国证监会认定的其他情形4、下列属于证券、期货投资咨询业务的是（）

2、。A.接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务B.举办有关证券、期货投资咨询的讲座、报告会、分析会等C.在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D.通过电话、传真、电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务5、证券经纪业务的构成要素包括（）0A.证券经纪商B.委托人C.证券交易所D.证券交易的对象6、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息误导的，下列处罚扌苗施正确的是（）oA.取

3、消从业资格B.处以3万元以上5万元以下的罚款0.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任7、证券公司必须将证券自营业务与证券经纪业务、资产管理业务、承销保荐业务及其他业务分开操作，建立防火墙制度，确保白营业务与其他业务在（）方面严格分离。A.人员B.账户C.信息D.资金8、发行人和承销商在发行过程中披露的信息，应当（）,不得有虚假记载、误导性陈述或者重人遗漏。A.简单B.复杂C.真实A.准确9、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）oA.在证券

4、研究报告屮使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员淞露研究部门或研究了公司未來一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息10、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述中.正确的是（）。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和具他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务

5、规范和执业标准为客户提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险C.从业人员应具备从事相关业务活动所需的专业知识和技能，取得相应的从业资格D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私11、为了防范发布证券研究报告与证券承销保荐、财务顾问业务Z间的利益冲突，中国证监会《发布证券研究报告暂行规定》作出的规定有（）oA.强调证券公司、证券投资咨询机构应肖严格执行发布证券研究报告与英他证券业务之间的隔离墙制度，防

6、止存在利益冲突的部门及人员利用发布证券研究报告谋取不当利益B.明确证券公司、证券投资咨询机构采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司等利益相关者的干涉和影响C.明确证券分析师因公司业务需婆，阶段性参与公司证券承销保荐、财务顾问等业务项冃吋的跨越隔离墙管理要求，强调分析师不得利用公司证券承销保荐、财务顾问等业务项目的非公开信息发布研究报告D.要求从事研究报告业务，同时从事证券承销与保荐、上市公司并购重组财务顾问业务的券商、证券投资咨询机构，按照独立、客观、公平的原则，建立健全发布证券研究报

7、告静默期制度和实施机制12、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员冇失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，屮国证券监督管理委员会町以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说切、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A.发行人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者13、证券经营机构从事证券自营业务不得冇（）行为。A.将H营业务与代理业务混合操作B.以自营账户为他人买卖证券C.委托其他证券经营机构代为买卖证券D.以他人名义为自己买卖证券14、证券公司的（）应当在

8、任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事A.监事B.高级管理人员C.境内分支机构负责人15、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A.变更公司名称B.增加注册资本C.制定公司章程D.签订业务合同16、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其釆収监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程屮，未切实履行纽织、协调义务、屮报文件制作质量低