2010年证券从业资格教材考资料

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1、1、按照《中华人民共和国公司法》的规定，股份有限公司募集设立程序主要包括（　　）。A．订立章程B．发起人认购股份C．募股程序D．召开创立大会2、下列人员违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，可以对其实施证券市场禁入措施的是（　　）。A．发行人、上市公司的董事、监事、高级管理人员B．证券公司的控股股东C．证券服务机构的董事、监事、高级管理人员等从事证券服务业务的人员D．证券公司的董事3、《证券业从业人员执业行为准则》规定的特定禁止行为包括（　　）。A．接受他人委托从事证券投资B．与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失C．向委托人承诺证券投资收益D．中国证监会、中国证券业协会禁

2、止的其他行为4、构成诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的主体包括（　　）。A．证券交易所的从业人员B．期货交易所的从业人员C．证券业协会的工作人员D．银行工作人员5、限定性集合资产管理计划资产应当主要用于投资（　　）和其他信用度高且流动性强的固定收益类金融产品。A．国债B．在证券交易所上市的企业债券C．股票型证券投资基金D．国家重点建设债券6、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（　　）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A．知情程度和态度B．职务、具体职责及履行职责情况C．专业背景D．在信息披露违法行为发生过程中所起的作用7、下列

3、属于证券经纪业务特点的有（　　）。A．证券经纪商的中介性B．业务对象的针对性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性8、股东有权查阅、复制的内容是（　　）。A．公司章程B．股东会会谈记录C．董事会会议决议D．财会会计报表9、保荐人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（　　）。A．责令改正B．给予警告C．没收业务收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D．撤销任职资格或者证券从业资格10、诚信信息查询记录包括（　　）。A．查询者B．查询对象C．查询原因D．查询时间11、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（　　）。A．仔细核对客户身份B．

4、请客户出示公证书C．认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D．请客户出示委托书12、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站公开的信息包括（　　）。A．从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片B．受托从事的介绍业务范围C．期货公司期货保证金账户信息、期货保证金扣缴方式D．交易结算结果查询方式13、证券投资基金的销售人员包括（　　）。A．负责基金销售业务的部门中从事基金销售业务管理的人员B．基金销售机构中从事基金宣传推介活动的人员C．基金销售机构中从事基金理财业务咨询活动的人员D．取得证券经纪业务营销资格的人员14、证券经纪人在执业过程中，不得有（　　）行为。A．

5、在执业过程中索取或收受客户的款项和财物B．代客户在相关合同、协议、文件等资料上签字C．向客户充分提示证券投资的风险D．向客户提供非由所服务证券公司统一提供的研究报告15、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确的有（　　）。A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任16、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（　　）。A．真实、合法的资金和账户B．明确授权C．业务隔离D．风险监控17、《中华人民共和国公司法》规定，公司向其他企业投资或者为他人提供担保，依照公司章程的规定，由（　　

6、）决议；公司章程对投资或者担保总额及单项投资或者担保的数额有限额规定的，不得超过规定的限额。A．监事会B．理事会C．董事会或股东大会D．股东大会或股东会18、证券公司参与区域性市场，应守法合规，遵守区域性市场相关管理规定和业务制度，遵循（　　）原则，并做好风险控制工作。A．公开B．平等C．自愿D．诚实信用19、证券公司应当统一组织回访客户，回访内容应当包括但不限于（　　）。A．客户身份核实B．客户账户变动确认C．是否向客户充分揭示风险D．是否存在全权委托行为20、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（　　）。A．证券公司的从业人员B．保险公司的从业人员C．期货经纪公司的从业人员D．

7、基金管理公司的从业人员