2013年证券资格从业考试大纲考资料

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1、1、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）。A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况C.证券投资经验D.投资需求与风险偏好2、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述小，说法正确的是（）。A.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产C.没有违法所得的，处以2万元的罚金D.证券监督管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚3、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）oA.暂停保荐机构的保荐机构资格6个刀。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐

2、代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认Z日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个刀，撤销相关人员的保荐代表人资格4、证券交易所在对其会员的证券白营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.105、证券公司应当在每月结朿后（）个交易FI内，向证监会、注册地证监会派岀机构和证券交易所书而报告当刀融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.106、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户

3、D.融资专用资金账户7、下列选项屮，不正确的是（）0A.合伙金业可以担任基金管理人B.冇限责任公司的股东转让股权后，其他股东对公司章程中冇关股东及英出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案8、下列选项中，说法正确的是（）。A.当股价下跌吋，股份有限公司可以回购本公司股票，以维持市价稳定B.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料C.有限责任公司可以不设置监事会D.修改的公司章程经股东大会批准后，即可成立9、用于存放证券公司拟向客户融

4、出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户10、下列选项中，说法不正确的是（）oA.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对象募集资金11、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）0A.融券专用证券账户B.客户信川交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户12、下列选项中，说法正确的是（）oA.公开发行是指向特定对象发行证券B.采取要约收购方式

5、的。收购人在收购期限内可以卖出被收购公司的股票，但卖出价格不能高岀要约收购价格C.监事可以担任公司的法定代表人D.公司是企业法人，有独立的法人财产，享有法人财产权13、下列有关证券业协会采集诚信信息的途径，说法错误的是（）0A.基本信息由证券业协会录入诚信信息系统B.证券业协会做出的奖励信息、自律惩戒信息，由协会录入诚信信息系统C.会员对本单位从业人员做出的处罚处分信息，会员应白处罚处分决定生效ZH起10个工作日内向证券业协会诚信管理系统中报，证券业协会审核后记入诚信信息系统备注栏D.证券业协会认为中报信息不应记入诚信信息系统的，应当退回会员并说明不予记入诚信

6、信息系统的原因14、证券公司办理经纪业务，证券公司对客八买卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以卜A.5万元以上15万元以下B.5万元以上20万元以下15、证券公司应当在每月结束后（）个交易口内，向证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务客户的开户数量。A.3B.5C.7D.1016、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）oA.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证

7、券交收账户D.融资专用资金账户17、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.何停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.口确认Z日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格18、目前，中国证监会已根据首批证券公司融资融券业务试点I作，兼顾不同类型和不同地区的证券公司，将最近一次证券公司分类评价定在（）类以上。A.AB.BC.DD.C19、证券公司、证券投资咨询机构向

8、客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内