2013年证券从业资格的持证优势考资料

《2013年证券从业资格的持证优势考资料》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、1、用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.融资专用资金账户2、证券公司融资融券业务的决策和主要管理职责应集小于（）。A.中国证监会B.证券交易所C.业务决策机构D.证券公司总部3、通过提交虚假材料取得公司登记的，由公司登记机关责令改正，对提交虚假材料的公司,处以（）的罚款。A.公司注册资本10%以上15%以下B.公司注册资本5%以上15%以下C・1万元以上3万元以下D.5万元以上50万元以下4、政府债券、证券投资基金份额的上市交易，适用（）。A.《证券基金投资法》B

2、.《证券投资基金销售管理办法》C.《保险法》D.《证券法》5、下列关于股份有限公司股份发行的表述中，说法不正确的是（）。A.公司向发起人发行的股票，应当为记名股票B.公司向法人发行的股票，可以为不记名股票C.公司发行的股票，可以为记名股票，也可以为无记名股票D.公司向法人发行的股票，不得以代表人姓名记名6、发行人、上市公司擅口改变公开发行证券所募集资金的用途的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（）的罚款。A.3万元以上20万元以卜B.3万元以上10万元以下C.3万元以上30万元以下D.5万元以上50万元以下7、建立集合资产管理计划的投资主办人员须貝有（）年

3、以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历。A.1B.2C.3D.58、下列关于进行内幕交易需承担的法律责任的表述中，说法正确的是（）oA.责令依法处理非法持有的证券B.没收全部财产A.没有违法所得的，处以2万元的罚金B.证券监怦管理机构I作人员进行内幕交易的，从轻处罚9、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币（）元的，应当由承销团承销。A.1000万B.3000万C.5000万D・1亿10、证券交易所在对其会员的证券自营业务的监管屮，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月（）日前报送证券交易所。A.3B.5C.7D.1011、法定公积金转为资木时，所留存的该项

4、公积金不得少于转增前公司注册资本的（）。A.10%B.20%C.25%D.30%12、下列选项中，不正确的是（）oA.合伙企业可以担任基金管理人B.有限责任公司的股东转让股权后，其他股东対公司章程中有关股东及其出资额的相应修改需由股东会表决C.设立公司必须依法制定公司章程D.公开发行股票，代销、包销期限届满，发行人应当在规定的期限内将股票发行情况报国务院证券监督管理机构备案13、下列选项中，说法不正确的是（）oA.股东按照认缴的出资比例分取红利B.公司成立后，股东不得抽逃出资C.证券承销协议应载明违约责任D.公开募集基金在一定条件下可以向特定对彖募集资金14、证券公

5、司超出业务许可范围经营证券业务的，町采取的处罚措施是（）0A.处以违法所得10倍的罚款B.情节严重的，责令关闭C.没冇违法所得的，处以3万元的罚款D.对直接负责的主管人员处以1万元的罚款15、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当了解的内容不包括（）0A.客户财产与收入状况B.客户的家庭情况A.证券投资经验B.投资需求与风险偏好16、下列不属于公司中请公司债券上市交易条件的是（）。A.公司债券的期限为1年以上B.公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件C.公司债券实际发行额不少于人民币5000万元D.公司净资产不少于人民币3000万元17、

6、证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当白开户之日起（）个交易H内报证券交易所备案。A.3B.5C.7D.1018、下列选项中,说法正确的是（）。A.基金财产的债权，可以为基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵销B.有限责任公司某股东转让股权时，若半数以上股东不同意的，则不同意该转让的股东应当购买其股权；不购买的，视为同意C.有限责任公司成立后，发现作为设立公司出资的非货币财产的实际价额显著低于公司章程所定价额的，应当解除该出资的股东的权利D.股权分布发生变化不再具备上市条件，证券交易所可直接决定终止其股票上市交易19、证券公司办理经纪业务，证券公司对客户买

7、卖证券的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺的，责令改正.没收违法所得，并处以（）的罚款，可以暂停或者撤销相关业务许可。A.5万元以上10万元以下B.3万元以上10万元以下C.5万元以上15万元以下D.5万元以上20万元以卜.20、发行人公开发行证券上市当年即亏损，证监会对其保荐机构和保荐代表人应进行的处罚是（）。A.暂停保荐机构的保荐机构资格6个月。并责令保荐机构更换保荐业务负责人B.自确认之日起3-12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐C.对保荐代表人采取证券市场禁入的措施D.自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销札I关人员的保荐代表人资格2