证券从业资格的持证优势理论考试试题及答案

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1、1、下列关于询价制度的说法中，正确的有（　　）。A．对在深交所中小企业板上市的公司，必须经过初步询价和累计投标询价两个阶段定价B．在主板市场上市的公司可以通过初步询价直接定价C．只有参与初步询价的询价对象才能参与网下申购D．所有询价对象均可自主选择是否参与初步询价，主承销商不得拒绝询价对象参与初步询价2、投资主办人有（　　）情形的，不予通过年检。A．不符合一般证券业从业人员有关规定B．被监管机构采取重大行政监管措施未满2年C．被中国证券业协会采取纪律处分未满2年D．3年内没有管理客户委托资产3、下列关于分公司和子公司法律地位的说法中，正确

2、的有（　　）。A．分公司和子公司都不具有法人资格B．分公司和子公司都具有法人资格C．分公司不具有法人资格，子公司具有法人资格D．子公司能够依法独立承担民事责任4、证券、期货投资咨询业务的界定包括（　　）。A．通过电话传真，电脑网络等电信设备系统，提供证券、期货投资咨询服务B．接受投资人或者客户委托，提供证券、期货投资咨询服务C．在报刊上发表证券、期货投资咨询的文章、评论、报告，以及通过电台、电视台等公众传播媒体提供证券、期货投资咨询服务D．中国证券业协会认定的其他形式5、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（　　）。A．督促上市公司

3、按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B．督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C．督促和检查申报人落实后续计划及并购重组方案中约定的其他相关义务的情况D．督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务6、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（　　）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。A．信用风险B．购买人风险C．市场风险D．流

4、动性风险7、证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺8、公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所，依照公司章程的规定，由（　　）决定。A．股东会B．股东大会C．董事会D．监事会9、证券经纪业务的特点有（　　）。A．业务对象的专一性B．证券经纪商的中介性C．客户指令的权威性D．客户资料的保密性10、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（　　）。A．本人有效身份证明文件及复印件B

5、．单位介绍信或街道证明C．客户本人填写的《自然人证券账户注册申请表》D．住址证明11、设立股份有限公司公开发行股票，应当符合《中华人民共和国公司法》规定的条件和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件，向国务院证券监督管理机构报送（　　）。A．公司营业执照B．公司章程C．发起人协议D．代收股款银行的名称及地址12、证券公司向客户介绍投资收益预期，（　　）。A．必须恪守诚信原则B．提供充分合理的依据C．以书面方式特别声明D．所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产本金不受损失或者取得最低投资收益的承诺13、封闭式基金通常有

6、固定的封闭期，一般为（　　）年。A．5B．10C．15D．2014、基金监督机构包括（　　）。A．中国证监会B．商业银行C．证券公司D．证券投资咨询机构15、申请投资主办人注册的人员应当具备的条件有（　　）。A．已取得证券从业资格B．具有2年以上证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历C．具备良好的诚信记录及职业操守D．最近3年内没有受到监管部门的行政处罚16、证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（　　）。A．受理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B．向客户进行信息披露、风险揭示

7、以及后续服务的相关安排C．出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D．因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产生的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任17、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（　　）。A．公司有重大违法行为B．未按照公司债券募集办法履行义务C．发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D．公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利18、试点初期，可冲抵保证金证券范围包括（　　）。A．证券交易所集中竞价交易系统挂牌上市的A股股票B．基金C．债券D

8、．央行票据19、虚报注册资本、欺诈取得公司登记、虚假出资的法律责任包括（　　）。A．责令改正B．罚款C．撤销公司登记D．吊销营业执照20、下列属于变相公开发行证券特征的有（　　）。A．非公开发