2014年证券从业资格教材理论考试试题及答案

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1、1、证券金融公司进行（）操作时，应当经证监会批准。A.变更公司名称B.增加注册资本C.制定公司章程D.签订业务合同2、上市公司存在下列（）情形之一的，不得公开发行证券。A.披口改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正B.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责C.上市公司及其控股股东或实际控制人最近6个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为D.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查3、下列选项中，证券公司违反《证券公司监件管理条例》的

2、规定，对直接负责的主管人员和具他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以卜的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括（）oA.未按照规定程序了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好B.推荐的产品或者服务与所了解的客户悄况不相适应C.未按照规定指定专人向客八讲解有关业务规则和合同内容，并以书血方式向其揭示投资风险D.未按照规定与客户签订业务合同，或者未在与客户签订的业务合同屮载入规定的必备条款4、下列关于证券投资顾问业务与财务顾问、证券承销保荐业务关系的说法中，正确的冇

3、（）。A.证券公司经核准可以从事与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问等证券业务B.投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经国务院证券监骨管理机构批准C.根据《中华人民共和国证券法》，证券投资咨询和财务顾问业务应当集中管理D.证券业内通常将财务顾问业务纳入投资银行业务范畴5、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会有关规定制定的（）,应当报中国证监会批准。A.证券业从业资格考试办法B.考试人纲C.执业证书管理办法D.执业行为准则6、证券经纪业务的构成要素包括（）。A.证券经纪商B.委

4、托人C.证券交易所D.证券交易的对象7、经纪业务的禁止行为包括（）oA.不得为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信用交易B.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物C.不得侵占、损害客户的合法权益D.不得违背客户的指令买卖证券或接受代为客户决定证券买卖方向、品种、数量和吋间的全权委托8、非法集资类犯罪的主体包括（）。A.特殊主体B.复杂主体C.自然人D.单位9、下列对证券业从业人员执业行为准则的描述屮.正确的是（）。A.从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方

5、的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉B.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客八提供专业服务，了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务，尽量回避讨论所推荐产品或服务存在的相关风险0.从业人员应具备从事相关业务活动所盂的专业知识和技能，取得相应的从业资格D.从业人员应保守国家秘密、所在机构的商业秘密、客户的商业秘密及个人隐私10、虚假陈述和信息误导的行为人主要包括（）oA.国家工作人员B.证券交易所从业人员C.证券业协会工作人员D.新闻传播媒介从业人员11、证券投资者保护基

6、金管理机构应当按照国家规定（）0A.收购债权B.弥补客户的交易结算资金C.可以对证券投资者保护基金的使用情况进行检查D.对证券公司的违法行为立案稽查并予以处罚12、证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时.有权采取的措施包括（）oA・询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检杳事项做出说明B.进入证券公司的办公场所或者营业场所进行检查C.查阅、复制与检查事项有关的文件、资料，对可能被转移、隐匿或者毁损的文件、资料、电了设备予以封存D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制有

7、关数据资料13、下列关于证券公司投资决策机制-•般规定的说法中，正确的有（）0A.各证券公司不得以他人名义开立自营账户B.各证券公司应按要求将全部白营账户明细（合不规范账户）报送公司注册地证监局，由证监局转报上海、深圳证券交易所以及中国证券背记结算有限公司备案C.各证券公司不得将自营业务与资产管理业务、经纪业务混合操作D.各证券公司对■不规范账八要制订有明确吋限和具体责任人、按年细化落实的清理计划14、融资融券业务客户的选择标准包括（）oA.工作状况B.账户状态C.信誉状况D.关联关系15、向客户发布证券研

8、究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主耍体现在（）oA.研究部门为配合证券公司、证券投资咨询机构争取或招揽投行项冃，许诺出具冇利于发行人或上市公司的研究报告B.投行部门审阅研究报告，影响研究报告独立、客观性C.研究部门滥用公司投行项1=1涉及的非公开信息D.研究部门为配合公司的投行项目，比如为了维护上市公司股价的需要，发布具有倾向性的证券研究报告16、设立证券公司，应当具备（）规定