证券从业资格考试改革变化试题及答案

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1、1、下列选项中，属于损害客户利益的欺诈行为的是（　　）。A．违背客户的委托为其买卖证券B．不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件C．未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券D．利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息2、个人申请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函应由其（　　）签字。A．董事长B．总经理C．经理D．主任3、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（　　）活动。A．经营方式创新B．业务或者产品创新C．组织创新D．激励约束机制创新4、证券投资

2、咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守（　　）等法律法规和中国证监会的有关规定。A．《中华人民共和国证券法》B．《证券、期货投资咨询管理暂行办法》C．《中华人民共和国公司法》D．《证券交易管理条例》5、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止事项有（　　）。A．代理投资人从事证券、期货买卖B．向投资人承诺证券、期货投资收益C．利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D．与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失6、《证券公司监督管理条例》客户资产保护措施的规定有（　　）。A．明确规定证券公

3、司客户资产的存管、托管制度B．明确了证券公司客户资产的性质C．对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定D．明确规定证券自营业务和证券资产管理业务的账户应当实名，证券账户应当报备7、下列选项中，属于证券投资基金销售人员的有（　　）。A．基金销售机构总部从事基金销售业务管理的人员B．部门基金业务负责人C．基金销售机构从事基金宣传推介活动的人员D．基金销售机构从事基金理财业务咨询的人员8、融资融券业务客户的选择标准包括（　　）。A．工作状况B．账户状态C．信誉状况D．关联关系9、有限责任公司的监事会行使的职权包括（　　）。A．检查公司财务B．当董事和

4、高级管理人员的行为损害公司的利益时，要求董事和高级管理人员予以纠正C．对发行公司债券作出决议D．向股东会会议提出提案10、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（　　）。A．控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重大事项的决策程序及保证证券公司独立性的具体措施B．控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整C．控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立D．控股股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立11、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的（　　），并以书面和电子方式予以记载、保存。A．身份B．财产与收入状况C．证

5、券投资经验D．风险偏好12、对于证券交易所的从业人员故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，可采取的处罚措施有（　　）。A．取消从业资格B．处以3万元以上20万元以下的罚款C．属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D．构成犯罪的，依法追究刑事责任13、财务顾问及其财务顾问主办人出现（　　）情形的，中国证监会对其采取监管谈话、出具警示函、责令改正等监管措施。A．在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、申报文件制作质量低下的B．内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到有效执行

6、的C．未依法履行持续督导义务的D．采取正当竞争手段进行竞争的14、（　　）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，中国证券监督管理委员会可以视情节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A．发行人B．证券公司C．证券服务机构D．投资者15、基金销售机构应当建立完善的（　　）。A．基金份额持有人账户B．资金账户管理制度C．基金份额持有人资金的存取程序D．授权审批制度16、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料

7、有（　　）。A．继承公证书B．证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件C．继承人身份证原件及复印件D．证券账户卡原件及复印件17、证券投资者保护基金的来源有（　　）。A．国内外机构、组织及个人的捐赠B．所有在中国境内注册的证券公司，按其营业收入的18、证券金融公司进行（　　）操作时，应当经证监会批准。A．变更公司名称B．增加注册资本C．制定公司章程D．签订业务合同19、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行（　　）等事项。A．内幕交易B．证券欺诈C．市场操纵D．正常交易20、证券投资者保护基金的资金可以运用于（　

8、　）。A．银行存款B．购买国债C．购买中央银行债券D．购买中央级金融机构发行的金融债券21、客户认为有关信息记录与实际情况