2013年证券从业资格考试改革变化一点通

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1、1、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的冇（）oA.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B.防范公司与客户之间的利益冲突C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为2、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客户证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书血或者电子方式记载、留存。A.证券专业知识B.证券投资经验和风险偏好C.年龄D.财务与收入状况3、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动时，禁止

2、事项有（）oA.代理投资人从事证券、期货买卖B.向投资人承诺证券、期货投资收益C.利用咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失4、（）及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律、行政规或者《证券发行与承销管理办法》规定的，屮国证券监督管理委员会可以视悄节轻重采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令公开说明、认定为不适当人选等监管措施，并记入诚信档案。A.发行人B.证券公司C.证券服务机构D.投资者5、开立证券账户时，经办人应查验中请人所提供资料的（）。A.有效性B.合法性C.及吋性D.真实性6、

3、非公开发行股票及其股权转让采用（）等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的，则构成变相公开发行股票。A.网络B.公开劝诱C.说明会D.公告7、按照证券业从业人员执业行为准则的规定，下列属于证券从业人员不得从事的活动的是（）。A.从事内幕交易A.买卖法律明文禁止买卖的证券B.接受或赠送礼物、回扣、补偿或报酬等C.向客户做出投资不受损失或保证最低收益的承诺8、收购要约的期限可以是（）日。A.20B.35C.50D.659、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书屮请过程屮发生（）行为的，由小国证券业协会责令改正。A.弄虚作假B.徇私舞

4、弊C.故意刁难有关当事人D.不按规定履行报告义务10、根据《中华人民共和国刑法》，犯欺诈发行股票、债券罪的（）。A.対其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处5年以下有期徒刑或者拘役B.对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处3年以下有期徒刑C.并处或者单处非法募集资金金额1万元以上10万元以下罚金D.并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金11、财务顾问及其财务顾问主办人应当严格履行保密责任，不得利用职务Z便买卖相关上市公司的证券或者牟取其他不当利益，并应当督促（）严格保密，不得进行内幕交易。A.委托人的高级管理人员B.委托人的董事C.委托人的

5、监事D.委托人12、证券公司应当以提供（）等方式，保证客户在证券公司营业吋间内能够随吋查询证券公司经纪业务经办人员和证券经纪人的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.电话B.网上杳询C.书面查询D.在营业场所公示13、证券、期货投资咨询机构应当向地方征管办申请办理年检，办理年检时，应当提交的材料有（）0A.年检申请报告B.年度业务报C.利润表D.财务会计报表14、证券经营机构有（）行为的，视情节轻重，单处或并处警告、没收非法所得、5万元以上50万元以下罚款、暂停自营业务半年至1年、収消自营业务资格，并在两年内不受理自营业务资格申请。A.以欺骗或其他

6、不正当手段获得证券H营业务资格B.将自营业务与代理业务混合操作C.从事或参与内幕交易和操纵行为D.委托其他证券经营机构代为买卖证券15、下列关于基金公开募集与非公开募集的说法中，正确的是（）«A.私募基金是通过非公开方式募集基金B.公募基金面向不确定的广大的公众C.私募基金募集的对象是少数特定的投资者D.私募基金对信息披露冇非常严格的要求16、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.战略投资者的名称B.认购数量C.市盈率D.持有期限17、当证券账户注册资料中的口然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或屮国结算公司要求的（）情形发

7、牛•变化时，账户持有人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人申请变更B.法人屮请变更C.合伙企业申请变更D.创业投资企业中请变更18、《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得冇的行为包括（）0A.代理委托人从事证券投资B.与委托人约定分厚证券投资收益或者分担证券投资损失C.买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票D.向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议19、下列选项中，属于背信运用受托财产罪犯罪主体的有（）0A.证券公司B.商业银行C.期货交易所D.期货经纪公司20、证券业协会根据《证券业从业人员资格管理办法》及中国证监会

8、有关规定制定的（）,应当报屮国证监会批准。A.证券业从业资格考试办