2015年证券从业资格考试新手指南考试题库

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1、1、隐匿或者故意销毁依法应保存的（），情节严匝的，处五年以下冇期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。A.会计凭证B.财务报表C.会计账薄D.财务会计报表2、国家鼓励证券公司在有效控制风险的前提下，依法开展（）活动。A.经营方式创新B.业务或者产品创新C.组织创新D.激励约束机制创新3、根据《中华人民共和国公司法》的规定，股东会行便的职权有（）。A.修改公司章程B.决定公司的经营方针和投资计划C.市议批准董事会的报告D.对发行公司债券作出决议4、从事证券业务的专业人员包括（）。A.证券

2、公司中从事自营、经纪、承销、投资咨询、受托投资管理等业务的专业人员B.基金管理公司、基金托管机构中从事基金销售、研究分析、投资管理、交易、监察稽核等业务的专业人员0.证券投资咨询机构中从事证券投资咨询业务的专业人员及其管理人员D.证券资信评估机构小从事证券资信评估业务的专业人员及其管理人员5、证券公司从事自营业务，应当遵守的规定包括（）。A.真实、合法的资金和账户B.明确授权C.业务隔离D.风险监控6、证券公司应当与委托人签订帖面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定的事项包括（）oA.受

3、理客户咨询、查询、投诉的相关安排和后续处理机制B.向客户进行信息披鉤、风险揭示以及后续服务的相关安排C.出现委托人对客户违约情况下的处置预案和应急安排D.因金融产品设计、运营和委托人提供的信息不真实、不准确、不完整而产牛•的责任由委托人承担，证券公司不承担任何担保责任7、监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。A.中国证临会的自律管理B.证券公司的内部控制C.证券监管机构的监管D.证券交易所的监督8、金融期货的主要品种可以分为（）。A.股指期货B.金属期货C.利率期货D.外汇期货9、证券公司设立时，其业

4、务范围应当与其（）相适应。A.内部控制制度B.合规制度C.人力资源状况D.财务状况10、上市公司及其（）或者其他关联人单独或者合谋，利用信息优势，操纵该公司证券交易价格或者证券交易量的，应予立案追诉。A.高级管理人员B.实际控制人C.董事D.控股股东11、基金销售机构应当建立完善的（）oA.基金份额持有人账户B.资金账户管理制度C.基金份额持有人资金的存取程序D.授权审批制度12、下列选项中，属于资产证券化特点的是（）oA.利用金融资产证券化來降低银行固定利率资产的利率风险B.增加资产流动性，改善银行

5、资产与负债结构失衡C.利用金融资产证券化可提高金融机构资木充足率D.银行可利用金融资产证券化来降低筹资成木13、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（）情况。A.战略投资者的名称B.认购数量C.市盈率D.持有期限14、证券经营机构从事证券口营业务，应当建立和完善内部监控机制，认真贯彻执行国家有关政策和法规，始终保持遵规守法意识，防范和制止公司内部（）行为的发生。A.内幕交易B.操纵市场C.恶性竞争D.欺诈客户15、一般而言，商品是否能进行期货交易取决于（）。A.价格是否波动频繁B.商站

6、的拥有者和需求者是否渴求避险保护C.商品能否耐贮藏并运输D.商品的等级、规格、质最等是否比较容易划分16、信息披露违法责任人员的责任大小，可以从（）考虑责任人员与案件中认定的信息披露违法的事实、性质、情节、社会危害后果的关系，综合分析认定。A.知情程度和态度B.职务、具体职责及履行职责情况C.专业背景D.在信息披鉤违法行为发生过程中所起的作用17、证券交易所决定暂停上市公司股票上市交易的情形包括（）oA.公司最近2年连续亏损B.公司有重人违法行为C.公司最近3年连续亏损D.公司不按照规定公开其财务状况

7、，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者18、公司的财产包括（）oA.动产B.不动产C.货币组成的有形财产D.货币纽成的无形财产19、屮请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当提交的文件包括（）□A.中国证临会统一印制的申请表B.企业法人营业执照C.公司章程D.开展投资咨询业务的方式和内部管理规章制度20、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）oA.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C.督促和检查申报人落实后续计划及并

8、购重组方案中约定的其他和关义务的情况D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实就并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行报告和信息披露义务21、下列关于加强证券经纪业务管理规定的说法中，正确的冇（）。A.对证券经纪业务实施统一领导、分级管理B.防范公司与客户之间的利益冲突C.切实履行反洗钱义务D.防止出现损害客户合法权益的行为22、欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是（）。A.单一客体B.复杂客体C.国家对证券市场的管理制度D.投资者的合法权益23、证券