2014年证券从业资格考试模拟题及答案一点通

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1、1、客户如要求柜台在打印的对账单上加盖营业部业务用章的，柜台必须（）oA.仔细核对客户身份B.请客户出示公证书C.认真核对对账单与电脑上的时点、证券余额或资金余额是否一致D.请客户出示委托书2、证券公司只能接受其（）的期货公司的委托从事介绍业务。A.全资拥有B.控股C.其他D.被同一机构控制3、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公止、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的（）等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人Z间是否存在关联关系。A.信用风险B

2、.购买人风险C.市场风险D.流动性风险4、下列属于证券市场法律制度的有（）。A・证券发行制度B.上市公司收购制度C.证券交易制度D•证券机构监管制度5、未经法定机关核准，損自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有（）。A.责令停止发行B.退还所募资金并加算银行同期存款利息C.处以1万元以上30万元以下的罚款D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告6、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司（）的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。A.全体

3、员工B.经纪业务经办人员C.证券经纪人D.实习或见习人员7、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书屮请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A.弄虚作假B.徇私舞弊C.故意刁难有关当事人D.不按规定履行报告义务8、证券公司代销金融产品，不得有下列（）行为。A.釆取正常宣传方式引导客户购买金融产品B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品C.与客户分亨投资收益、分担投资损失D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金9、下列选项中

4、，不得注册为投资主办人的情形有（）。A.不符合中请投资主办人注册规定的条件B.被监管机构采取重人行政监管措施未满两年C.未通过证券从业人员年检D.尚处于法律法规规定或劳动合同约定的竞业禁止期内10、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列叙述中正确的是（）oA.公司发行新股的条件是公司要具备健全且运行良好的组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良好，最近3年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重人违法行为B.公司上市条件是公司股木总额为人民币3000万元；向社会公开发行的股份达公司总股份数量25%以上，公司股本总额超过

5、人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为15%以上C.股份有限公司申请其股栗上市交易，向证券交易所报送有关文件D.交易所有权决定暂停和终止股票上市11、国务院证券监管机构对证券公司的业务活动、财务状况、经营管理情况进行检查时，冇权采取的措施包括（）。A.询问证券公司的董事、监事、工作人员，要求其对有关检查事项作出说明B.进入证券公司的营业场所检查C.杳阅、复制与检查事项有关的文件、资料D.检查证券公司的计算机信息管理系统，复制冇关数据资料12、下列属于非法集资类犯罪立案追诉标准的是（）0A.个人集资诈骗，数额在10万以上

6、的B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式札I互进行证券或者期货合约交易D.个人或者单位，当日连续申报买入或者卖出同一证券、期货合约并在成交前撤回申报13、当证券账户注册资料中的口然人姓名或机构名称、有效身份证明文件号码或屮国结算公司要求的（）情形发生变化时，账户持冇人应及时办理注册资料变更手续。A.自然人申请变更B.法人申请变更C.合伙企业申请变更D.创业投资企业申请变更14、保存人出具有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的保荐书应给予的处罚有（）。A.责令改正B.给予警告C.没收业务

7、收入，并处以业务收入1倍以上5倍以下的罚款D.撤销任职资格或者证券从业资格15、个人申请保荐代表人资格应具备的条件包括（）。A.具备3年以上保荐相关业务经历B.最近3年内在境内证券发行项目屮担任过项目协办人C.参加小国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试且成绩合格有效D.未负有数额较大到期耒清偿的债务16、个人中请保荐代表人资格上交的保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺两应由其（）签字。A.董事长B.总经理C.经理D.主任17、下列属于证券业从业人员申请执业证书条件的有（）oA.己被机构聘用B.最近3年未受过刑

8、事处罚C.未被中国证监会认定为证券市场禁入者，或者已过禁人期的D.品行端正，具有良好的职业道徳18、证券公司可以委托（）代为推广集合资产管理计划。A.其他证券公司B.商业银行C.证券交易所D.屮国证券业协会19、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（）