2015年证券从业考试投资分析及答案一点通

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1、1、《证券公司风险处置条例》中冇关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（）。A.处置证券公司风险过程中，应当保障证券经纪业务正常进行B.证券投资者保护基金管理机构应当按照国家规定，收购个人债权、弥补客户的交易结算资金C.行政清理组转让证券类资产应当采用招标、公开询价等公开方式，转让方案应由屮国证监会批准D.行政清理组清理账户的结果应当经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计，并报中国证监会认定2、证券公司向客户介绍投资收益预期，（）oA.必须恪守诚信原则B.提供充分合理的依据C.以书面方式特别声明D.所述预期仅供客户参考，不构成证券公司保证客户资产木金不受

2、损失或者取得最低投资收益的承诺3、发布证券研究报告的相关人员进行上市公司调研活动，应当符合的要求包括（）。A.在证券研究报告中使用调研信息的，应当保留必要的信息来源依据B.应主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重人信息C.事先履行所在证券公司、证券投资咨询机构的审批程序D.不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划、调研底稿，以及调研后发布证券研究报告的计划、研究观点的调整信息4、隐匿或者故意销毁依法应保存的（）,情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。

3、A.会计凭证B.财务报表C.会计账薄D.财务会计报表5、证券公司设立行使公司经营管理职权的机构，其成员不可以是（）。A.董事会秘书B.经理C.职工代表D.独立萤事6、公司在经营活动中，应当体现的基本原则包括（）。A.合法经营原则B.自主经营原则C.自负盈亏原则D.实现资产保值增值的原则7、证券公司与发行人必须签订协议，协议应载明（）。A.当事人的名称、住所及法定代表人姓名B.代销、包销证券的种类、数量、金额及发行价格C.代销、包销的期限及起止日期D.代销、包销的费用和结算方式8、财务顾问应当关注上市公司并购重组活动中，相关各方是否存在利用并购重组信息进行）等事

4、项。A.内幕交易B.证券欺诈C.市场操纵D.正常交易9、公司债券上市交易后，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易的情形有（）。A.公司有重人违法行为B.未按照公司债券募集办法履行义务C.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用D.公司最近3年连续亏损，在具后1个年度内未能恢复盈利10、下列选项屮，属于合格投资者的是（）oA.个人或者家庭金融资产合计不低于200万元人民币B.个人或者家庭金融资产合计不低于100万元人民币C.公司、企业等机构净资产不低于2000万元人民币D.公司、金业等机构净资产不低于1000万元人民币11、上市公司董事会秘书的职责包括（）

5、。A.负责公司股东大会的筹备和文件保悸B.负责公司董事会会议的筹备和文件保管C.负责公司股权管理D.办理信息披露事务等事宜12、在保荐业务中，持续督导发行人应履行的义务有（）oA.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露13、从事转融通业务及相关活动，应当遵循的原则有（）oA.公正B.平等C.自愿D.诚实信用14、根据我国证券业从业人员资格管理的有关规定，证券经营机构办理执业证书屮请过程中发生（）行为的，由中国证券业协会责令改正。A.弄虚作假B.徇私舞弊C.故意刁难有关当事人D.不按规定履行报告义务15、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登

6、记结算机构开立的账户冇（）0A.融券专用证券账户B.客户信用交易担保证券账户C.信用交易证券交收账户D.信用交易资金交收账户16、期货交易所的会员管理包括（）oA.会员资格B.会员的变更C.会员登记D.会员关系17、客八在证券公司开妥信用证券和信用资金账八后，应向证券公司提交的融资融券保证金应有（）。A.现金B.上市证券C.央行票据D.企业债券18、境内自然人申请开立证券账户，需提供的材料有（）。A.木人有效身份证明文件及复卬件B.单位介绍信或街道证明C.客户本人填写的《口然人证券账户注册中请表》D.住址证明19、开通或变更客户交易结算资金第三方存管银行的内容

7、包括（）0A.选择指定商业银行B.客户变更指定商业银行C.客户变更银行账户D.客户撤销资金账户20、对于证券业协会、证券监督管理机构及其工作人员，在证券交易活动中作出虚假陈述或者信息谋导的，下列处罚措施正确的是（）oA.取消从业资格B.处以3万元以上5万元以下的罚款C.属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分D.构成犯罪的，依法追究刑事责任21、下列属于资金账户管理内容的是（）oA.证券账户的开户和销户B.资金账户的开户和销户C.开通客户交易委托品种D.证券转托管22、证券经纪人在从事客八招揽和客户服务等活动时，应当主动向客八岀示证券经纪人证书，明示其与所服

8、务证券公司的（）oA.委托代理关系B.