西南证券股份有限公司关于胜利德润能源股份有限公司

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1、西南证券股份有限公司关于胜利德润能源股份有限公司收到中国证券监督管理委员会山东监管局行政监管措施决定书的风险提示公告西南证券股份有限公司（以下简称“西南证券”或“主办券商”）作为胜利德润能源股份有限公司（股票简称：德润能源，股份代码：832883，以下简称“德润能源”或“公司”）的主办券商，履行持续督导职责。德润能源于2018年9月28日收到中国证券监督管理委员会山东监管局（以下简称“山东证监局”）出具的《行政监管措施决定书<关于对胜利德润能源股份有限公司、赵锡军采取责令改正措施的决定>》（【2018】69号）。主要内容摘要如下：一、德润能源存在的问题（一）德润能源公司

2、治理与规范运作方面存在的主要问题1、资金管理不规范公司存在对个人的大额异常支出，并且公司资金管理制度未明确资金收支条件、程序和审批权限，相关内部控制不健全。2、公司运作不规范公司“三会”会议记录不完整，仅记录会议议题，未记录参会人员发言要点等必要内容。（二）德润能源信息披露方面存在的主要问题1、对部分个人的资金支出会计处理及披露存在问题公司存在对个人大额借款行为，个人借款存在大量个人提现，无法确认资金去向。同时，公司对部分费用支出计入其他应收款，未及时计入当期损益，且2017年年报对部分个人的往来金额披露与账面不一致。2、2017年年报中未披露关联方资金占用事项德润能源

3、未就其实际控制人赵锡军控制的山东海诺利华工程建设有限公司占用德润能源资金余额1,450万元事项履行信息披露义务。3、2015年年报收入披露数据不正确公司2015年确认的10,569.29万元收入实质为代理收入，应按差额确认收入，公司2015年年报中按全额确认收入，导致公司2015年年报收入数据披露存在错误。4、未按规定披露业绩承诺事项2016年年初，公司第一大股东胜利油田烟台物资有限公司董事会与以赵锡军为第一责任人的胜利油田烟台物资有限公司派驻德润能源公司董事团队签订业绩承诺相关责任书，针对上述事项，公司未按规定履行信息披露义务。5、未按规定披露股权置换协议事项2017

4、年4月12日，胜利油田烟台物资有限公司、胜利油田龙玺航务有限公司及公司等相关方签订了股权置换协议，公司未按规定对上述事项履行信息披露义务。6、未按规定披露股权转让变更事项公司向汤阴县长航燃气有限公司转让东营安兴成品油销售有限公司100%股权价格由1900万元变更为1400万元事项未按规定履行信息披露义务。7、未及时披露重大诉讼事项公司控股子公司成都市永龙液化天然气有限公司、成都安达液化汽运输有限公司、成都龙泉洪安液化气销售有限公司少数股东存在与公司诉讼事项，公司未及时履行信息披露义务。二、山东证监局对德润能源采取的行政监管措施山东证监局认为，德润能源公司治理与规范运作方

5、面存在的问题违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条、第十条、第十二条的相关规定。山东证监局认为，德润能源信息披露方面存在的问题违反了《非上市公众公司监督管理办法》第三条、第十二条、第十三条、第十四条、第二十条的规定。赵锡军作为公司实际控制人及董事长应对上述行为承担主要责任。按照《非上市公众公司监督管理办法》第五十六条、第六十二条的规定，山东证监局决定对公司及赵锡军采取责令改正的行政监管措施，记入诚信档案，并对公司提出以下整改要求：一是严格按照相关法律法规履行重大事项审议程序和披露义务；二是采取有效措施督促解决关联方占用资金问题；三是采取有效措施及时收回公司出借给个人

6、的大额资金；四是采取有效措施，完善公司治理及内控制度，维护公司财产独立及安全，杜绝股东及其关联方以各种方式占用或者转移挂牌公司的资金、资产及其他资源；五是认真核查近年来的财务资料，对前期会计处理存在的问题进行更正，并按照相关规定建立健全会计核算体系、财务管理和风险控制等制度，确保财务报告真实可靠及合法合规。公司应当在收到责令改正决定书之日起的30日内完成整改工作并向山东证监局报送书面整改报告，整改报告包括但不限于整改时间、整改措施、整改责任人、整改效果等。山东证监局将对公司的整改情况进行跟踪检査，并视情况采取进一步的监管措施。如果对上述监督管理措施不服的，公司及赵锡军可

7、以在收到上述决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到上述决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。诉讼与复议期间，上述监督管理措施不停止执行。三、风险提示德润能源及赵锡军已接受山东证监局上述监督管理措施，不申请行政复议或提起诉讼。除上述行政监管措施外，公司未在2018年8月31日前按照规定披露2018年半年度报告。截至本风险提示公告披露日，公司尚未披露2018年半年度报告，公司股票存在被终止挂牌的风险。作为德润能源主办券商，西南证券将督促德润能源根据山东证监局要求进行整改。西南证券还将采取提高现场