西南证券股份有限公司章程.pdf

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1、西南证券股份有限公司章程（2009年3月，公司2009年第一次临时股东大会第一次修订；2009年6月，公司2009年第二次临时股东大会第二次修订；2010年7月，公司2010年第三次临时股东大会第三次修订；2010年9月，公司2010年第四次临时股东大会第四次修订；2011年11月，公司2011年第一次临时股东大会第五次修订；2012年8月，公司2012年第四次临时股东大会第六次修订；2013年1月，公司2013年第一次临时股东大会第七次修订；上述修订中重要条款已经监管部门核准）1目录第一章总则第二章经营宗旨和范围第三章股份第一节股份发行第二节股份增减和回购第三节股份转让第四章股

2、东和股东大会第一节股东第二节股东大会的一般规定第三节股东大会的召集第四节股东大会的提案与通知第五节股东大会的召开第六节股东大会的表决和决议第五章董事会第一节董事第二节独立董事第三节董事会第四节董事会专门委员会第五节董事会秘书第六章经理及其他高级管理人员第七章监事会第一节监事第二节监事会第八章公司机构的设立第九章对外投资第十章财务会计制度、利润分配和审计2第一节财务会计制度第二节内部审计第三节会计师事务所的聘任第十一章通知与公告第一节通知第二节公告第十二章合并、分立、增资、减资、解散和清算第一节合并、分立、增资和减资第二节解散和清算第十三章修改章程第十四章附则3第一章总则第一条为维

3、护西南证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）和其他有关规定，制订本章程。第二条公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份有限公司。公司前身重庆长江水运股份有限公司于1993年12月经四川省经济体制改革委员会（川体改[1993]216号文）批准，以定向募集方式设立，在涪陵地区工商行政管理局注册登记，取得营业执照。公司于1996年按照有关规定，对照《公司法》进行了规范，并依法在重庆市涪陵区工商行政管理局履行了重新登记手续

4、。第三条公司于2000年12月21日经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监发行字[2000]175号文核准，首次向社会公众公开发行人民币普通股7,000万股，全部为向国内投资人发行的人民币内资股，于2001年1月9日在上海证券交易所上市。2006年7月10日，公司2006年第一次临时股东大会暨股权分置改革相关股东会议审议通过了《重庆长江水运股份有限公司关于利用资本公积金向流通股股东定向转增股本进行股权分置改革的议案》，股权分置改革后，本公司总股本为244,857,500股。2009年1月20日，经中国证监会证监许可[2009]62号文件核准，公司以新增股份吸收合并

5、西南证券有限责任公司，公司总股本变更为1,903,854,562股，公司更名为西南证券股份有限公司，并在重庆市工商行政管理局办理了变更登记手续。2010年5月21日，经中国证监会证监许可[2010]673号文件核准，公司向特定对象非公开发行人民币普通股41,870万股，并于2010年8月30日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成新增股份的登记托管手续。第四条公司注册名称：4中文全称：西南证券股份有限公司英文全称：SouthwestSecuritiesCo.，Ltd.第五条公司住所：重庆市江北区桥北苑8号邮政编码：400023第六条公司注册资本为人民币贰拾叁亿贰仟贰佰伍拾伍

6、万肆仟伍佰陆拾贰元（￥2,322,554,562元）。第七条公司为永久存续的股份有限公司。第八条总裁（即经理，下同）为公司的法定代表人。第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其所持股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第十条本公司章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力的文件。依据本章程，股东可以起诉股东、公司、董事、监事、总裁和其他高级管理人员，公司可以起诉股东、董事、监事、总裁和其他高级管理人员。第十一条本章程所称其他高级管理人员是指

7、公司的副总裁（即副经理，下同）、董事会秘书、财务总监（即财务负责人，下同）、合规总监（即合规负责人，下同）以及实际履行上述职务的人员。第二章经营宗旨和范围第十二条公司的经营宗旨：依法经营，科学管理，优质服务，为股东创造价值，为社会创造效益。第十三条经中国证监会批准，并经公司登记机关核准，公司经营范围是：（一）证券经纪；（二）证券投资咨询；（三）与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；（四）证券承销与保荐；（五）证券自营；5（六）证券资产管理；（七）证券投资基金代销；（八）融资融券