招商证券股份有限公司章程

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1、招商证券股份有限公司章程（2012年第一次临时股东大会通过并获无异议函）目录第一章总则1第二章经营宗旨和范围2第三章股份3第一节股份发行3第二节股份增减和回购5第三节股份转让6第四章股东和股东大会7第一节股东7第二节股东大会的一般规定10第三节　股东大会的召集12第四节股东大会的提案与通知14第五节股东大会的召开16第六节　股东大会的表决和决议19第五章董事会25第一节董事25第二节独立董事28第三节董事会31第四节董事会秘书36第六章总经理及其他高级管理人员37第七章监事会42第一节监事42第二节监事会43第八章内部控制45第九章财务会计制度、利润分配和审计45第一节

2、财务会计制度45第二节内部审计49第三节会计师事务所的聘任49第十章通知和公告50第一节通知50第二节公告51第十一章合并、分立、增资、减资、解散和清算51第一节合并、分立、增资和减资51第二节解散和清算52第十二章修改章程55第十三章附则5559第一章总则第一条为维护招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。第二条公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有关规定成立的股份

3、有限公司。公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监机构字（2001）285号文和广东省深圳市人民政府深府股（2001）49号文批准，由国通证券有限责任公司整体变更，并由国通证券有限责任公司原股东以发起方式设立。公司于2001年12月26日在广东省深圳市工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，营业执照号为4403011004142。2002年6月29日，公司名称由“国通证券股份有限公司”变更为“招商证券股份有限公司”，并在广东省深圳市工商行政管理局办理了变更登记。第三条公司于2009年11月2日经中国证监会证监许可[2009]1132号文批准，首次

4、向社会公众发行人民币普通股358,546,141股，于2009年11月17日在上海证券交易所上市。第四条公司注册名称：招商证券股份有限公司公司英文名称：CHINAMERCHANTSSECURITIESCO.，LTD。第五条公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45F邮政编码：51802659第六条公司注册资本为人民币4,661,099,829元。第七条公司为永久存续的股份有限公司。第八条董事长为公司的法定代表人。第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第十条本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与

5、行为、公司与股东、股东与股东之间权利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员；股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、财务负责人、合规负责人及董事会决议确认为高级管理人员的其他人员。第二章经营宗旨和范围第十二条公司的经营宗旨：认真贯彻、执行国家的经济、金融方针政策，按照社会主义市场经济原则开展各项活动，积极参与金融资本市场活动，充分发挥证券公司的作

6、用，为广大筹资者和投资者提供优质、高效服务，以达到自身经济效益和社会效益的有机统一。第十三条59经中国证券监督管理机构批准，并经公司登记机关核准，公司的经营范围是：证券经纪；证券投资咨询；与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；融资融券；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。第三章股份第一节股份发行第十四条公司的股份采取股票的形式。第十五条公司股份的发行，实行公开、公平、公正的原则，同种类的每一股份应当具有同等权利。同次发行的同种类股票，每股的发行条件和价格应当相同；任何单位或者个人所认购的股份，每股应当支付相同价额。第十

7、六条公司发行的股票，以人民币标明面值，每股面值为人民币一元。第十七条公司发行的股份，在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称“证券登记机构”）集中存管。第十八条公司发起人的出资时间为2001年，其各自的出资金额和出资比例为：序号股东名称出资金额所占比例1深圳市招融投资控股有限公司359,368,94714.97%2招商局轮船股份有限公司311,556,42612.98%3中国远洋运输（集团）总公司248,756,35610.36%4秦皇岛港务局243,896,66110.16%5中国港湾建设（集团）总公司6广州海运（集团）有限公