招商证券股份有限公司

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1、招商证券股份有限公司二○一○年度股东大会文件2011年5月27日·深圳大会议程会议时间：2011年5月27日（星期五）上午10：00会议地点：深圳市委党校学苑宾馆主持人：宫少林董事长议程内容一、宣布会议开始及参会来宾二、宣布出席会议股东人数、代表股份数三、审议各项议案1.公司2010年度董事会工作报告；2.公司2010年度监事会工作报告；3.公司2010年度独立董事工作报告（非表决事项）；4.公司2010年年度报告及其摘要；5.关于公司2010年度利润分配及资本公积转增股本的议案；6.关于选举第四届董事会董事的议案；7.关于选举第四届监事会监事的议案；8.关于修订《招商证券股份有限公司章

2、程》部分条款的议案；9.关于公司2011年度自营投资额度的议案；10.关于公司2011年度预计日常关联交易的议案；11.关于聘请公司2011年度审计机构的议案。四、投票表决五、股东发言和高管人员回答股东提问六、宣布表决结果七、律师宣布法律意见书八、宣布会议结束文件目录1.公司2010年度董事会工作报告………………………………………………12.公司2010年度监事会工作报告………………………………………………193.公司2010年度独立董事工作报告……………………………………………224.公司2010年年度报告及其摘要………………………………………………265.关于公司2010年度利润分配

3、及资本公积转增股本的议案…………………276.关于选举第四届董事会董事的议案…………………………………………297.关于选举第四届监事会监事的议案…………………………………………368.关于修订《招商证券股份有限公司章程》部分条款的议案………………399.关于公司2011年度自营投资额度的议案……………………………………4610.关于公司2011年度预计日常关联交易的议案………………………………4711.关于聘请公司2011年度审计机构的议案……………………………………50二○一○年度股东大会文件2010年度董事会工作报告各位股东：2010年，公司董事会认真履行《公司法》等法律、法规以及

4、《公司章程》赋予的职责，充分有效地发挥了董事会的战略管理、科学决策作用，积极推动公司开展治理专项活动和财务会计基础规范专项活动，进一步提升了公司治理水平，有力地促进了公司各项业务的发展。各位董事恪尽职守、忠实、勤勉地履行职责，为公司的科学决策和规范运作做了大量工作。一、2010年度公司经营情况（一）总体经营情况2010年，A股市场在发达经济复苏缓慢、国内经济保持较快增长但通货膨胀预期管理不断加大等综合因素的影响下，总体呈宽幅震荡走势。上证指数年中跌幅一度高达29%，最低至2335点，随后震荡盘升至3180点，年底收至2808点，较年初的3277点下跌14.31%。全年沪深两市累计新增证券

5、账户数1777万户，较2009年新增账户数下降12.06%；一级市场权益类融资额1.04万亿元，同比增长100%；二级市场股基交易额55.4万亿元，与2009年基本持平。佣金价格战呈现白热化，根据证券业协会统计数据测算，2010年佣金费率较2009年下降23%，市场平均佣金费率已低于0.1%。私募机构快速发展，券商理财业务全面竞争的压力继续加大。2010年，公司全年完成营业收入64.86亿元，实现利润总额39.23亿元、净利润32.29亿元，每股净利润0.90元。净资产收益率13.78%，营业费用率35.26%。根据中国证券业协会的统计数据，截至2010年12月31日，母公司营业收入列行

6、业第8位，净利润列第7位，同比提升1名，继续保持较好的盈利能力。54二○一○年度股东大会文件从主要业务指标来看，公司一级市场主承销家数排名第5位，同比上升3名，承销金额排名第10位；二级市场股基交易量市场份额为4.012%，排名第6位，同比下降1名；理财业务受托资金规模为93.33亿，排名第4位，同比上升2名；银行间市场债券交易量1.27万亿元，排名第4位，同比上升1名；香港公司二级市场份额0.463%，排名第44位，同比下降4名。（二）主营业务及其经营情况2010年分业务收入利润表单位：人民币亿元项目营业收入营业支出营业利润数值增幅数值增幅数值增幅经纪业务41.88-20.64%16.

7、325.25%25.56-31.41%资产管理业务0.85-94.62%0.63-90.41%0.22-97.65%证券投资业务3.8216.44%0.81139.29%3.012.35%投资银行业务14.1252.41%5.7796.73%8.3531.89%其他4.20-27.09%2.31-79.55%1.89-134.08%合计64.87-25.27%25.84-29.50%39.03-22.18%1、经纪业务2010年经纪