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1、招商证券股份有限公司内控规范实施工作方案招商证券股份有限公司高度重视内部控制体系的建设工作，根据《企业内部控制基本规范》、配套指引及证监会、证监局等主管机关的要求，根据本公司所处证券行业的特点、业务性质、内控基础等，制定了符合公司实际情况的工作方案，对内控规范实施工作进行了整体策划，明确了建设目标、建设思路和建设方法。一、公司基本情况介绍（一）招商证券股份有限公司于2009年11月17日在上海证券交易所上市，股票代码为600999。截止2010底，公司总资产95,358,732,431.83元。（二）业务性质公司注册资本35.85亿元，主营业务范围为：证券经纪；证券投资咨询；与证
2、券交易、证券投资活动有关的财务顾问；证券承销与保荐；证券自营；证券资产管理；证券投资基金代销；为期货公司提供中间介绍业务。（三）组织架构公司根据《公司法》、《证券法》、《证券公司治理准则（试行）》等有关法律、法规、规范性文件及公司章程的规定，建立了较为规范、完善的法人治理结构：设立了股东大会、董事会和监事会，并制定了其各自的议事规则；董事会设有10风险管理委员会、战略委员会、审计委员会、薪酬与考核委员会和提名委员会等5个专门委员会；实行董事会领导下的总裁负责制，总裁由董事会聘任或解聘，对董事会负责，总裁室下设风险管理委员会、信息技术管理委员会、财务管理委员会、创新发展委员会等4个
3、委员会。公司设有投资银行总部、债券销售交易部、股票销售交易部、零售经纪总部（下含私人客户部、渠道管理部、运行管理部、融资融券部、经纪业务综合室五个部门）、资产管理总部（下含理财发展部、理财运营部、投资管理部三个部门）、国际业务部、证券投资部、研究发展中心、信息技术中心、信息化促进办公室、清算中心、市场部、风险控制部、法律合规部、稽核监察部、财务部、人力资源部、战略发展部、董事会办公室、总裁办公室、监事会办公室、培训中心、工程部共29个部门。公司还设有北京办事处和上海设有办事处。公司在境内设有81家证券营业部，并在深圳、北京、上海设有经纪业务管理分公司。（四）控股及参股公司1、招商
4、证券国际有限公司10招商证券国际有限公司实收资本8.036亿港元，为本公司全资子公司。截至2010年12月31日，招商证券国际有限公司总资产为62.61亿港元，净资产14.51亿港元；2010年，实现营业收入4.68亿港元，营业利润2.38亿港元，净利润2亿港元。招商证券国际有限公司的主营业务：通过设立不同子公司分别经营证券及期货合约经纪、上市保荐、并购顾问、企业融资、资产管理、市场研究等业务，以及香港证券监管规则允许的其他业务。2、招商期货有限公司注册资本3亿元人民币，为本公司全资子公司。截止2010年12月31日，招商期货总资产233,750.65万元，净资产35,854.9
5、7万元，营业利润5，210.75万元，净利润4,247.04万元。招商期货的经营范围：商品期货经纪、金融期货经纪（按有效许可证经营）。3、招商资本投资有限公司注册资本5亿元人民币，为本公司全资子公司。截至2010年12月31日，招商资本投资有限公司总资产51,008.17万元，净资产50,586.02万元；2010年，实现营业收入1,557.31万元，营业利润101.63万元，净利润620.57万元。招商资本投资有限公司的主营业务：使用自有资金对境内企业进行股权投资；为客户提供股权投资的财务顾问服务；证监会同意的其他业务。4、博时基金管理有限公司博时基金成立于1998年7月13日
6、，是中国内地首批成立的五家基金管理公司之一，也是目前我国资产管理规模最大的基金管理公司之一。经营范围包括基金募集、销售、资产管理及中国证监会许可的其他业务，是一家为客户提供专业投资服务的资产管理机构。注册资本1亿元，总部设在深圳，在北京、上海、沈阳、郑州等中心城市设有分公司。公司持有博时基金49%的股权，本报告期内博时基金主要财务数据如下表所示：10单位：万元项目2010年度/末2009年度/末注册资本10,000.0010,000.00营业收入164,560.99189,444.74营业利润80,775.87105,646.60净利润63,409.4985,888.10总资产1
7、78,084.29197,250.27净资产132,821.54150,464.975、招商基金管理有限公司公司持有招商基金33.3%的股权。招商基金经营范围为基金管理业务、发起设立基金、中国证监会批准的其他业务。报告期内招商基金的基本财务状况如下表所示：单位：万元项目2010年度/末2009年度/末注册资本21,000.0021,000.00营业收入56,620.6850,602.24营业利润20,701.3816,866.62净利润16,295.3714,053.93总资产7
