招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范.doc

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1、招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范（本制度于2007年7月10日经公司第二届董事会第九次会议审议通过，于2011年4月28日经公司第三届董事会2011年第4次临时会议修订）第一章总则 第一条为了促进招商证券股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）的规范运作，规范董事会秘书的行为，加强对董事会秘书工作的指导，充分发挥董事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《上海证券交

2、易所上市公司董事会秘书管理办法（2011年修订）》、《证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格监管办法》、《招商证券股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）和《董事会议事规则》，特制订本工作规范。第二条公司设董事会秘书一名，分管董事会办公室。董事会秘书为公司的高级管理人员，对公司和董事会负责。法律、法规及《公司章程》对公司高级管理人员的有关规定，适用于董事会秘书。第二章任职资格 第三条董事会秘书应当具备以下基本条件：（一）正直诚实，品行良好；（二）熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具

3、备履行职责所必需的经营管理能力。第四条除了具备本规范第三条规定的基本条件外，董事会秘书还应当具备以下条件：（一）从事证券工作三年以上，或者金融、法律、会计工作五年以上；7招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范（二）具有证券从业资格；（三）具有大学本科以上学历或取得学士以上学位；（四）曾担任证券机构部门负责人以上职务不少于两年，或者曾担任金融机构部门负责人以上职务不少于四年，或者具有相当职位管理工作经历；（五）取得证券交易所认可的董事会秘书资格证书；（六）取得中国证监会核准的证券公司高管人员任职资格。第五

4、条董事会秘书由董事长提名，经董事会聘任或解聘。董事兼任董事会秘书的，如果某一行为需由董事、董事会秘书分别作出时，则该兼任董事及董事会秘书的人不得以双重身份作出。第六条具有下列情形之一的人士不得担任董事会秘书：（一）《公司章程》第一百零一条规定的任何一种情形；（二）《证券法》第一百三十一条规定的情形；（三）因从事非法经营活动受到行政处罚未逾三年的；（四）因涉嫌违法、违规行为处于接受调查期间的；（五）最近三年受到过中国证监会的行政处罚；（六）最近三年受到过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；（七）最近三

5、年担任上市公司董事会秘书期间，证券交易所对其年度考核结果为“不合格”的次数累计达到二次以上；（八）本公司现任监事；（九）个人或家庭负有较大的债务且到期未清偿的；（十）法律法规或其他规范性文件及中国证监会、证券交易所规定的不宜担任董事会秘书的其他情形。《公司章程》第一百零三条关于董事的忠实义务和第一百零四条（四）～（六）关于勤勉义务的规定，同时适用于董事会秘书。第七条公司聘任的会计师事务所的注册会计师、律师事务所的律师、国家公务员及其他中介机构的人员不得兼任董事会秘书。第三章工作职责7招商证券股份有限公司

6、董事会秘书工作规范第八条董事会秘书负责公司信息披露管理事务，包括：　（一）负责公司信息对外发布；　（二）制定并完善公司信息披露事务管理制度；　（三）督促公司相关信息披露义务人遵守信息披露相关规定，协助相关各方及有关人员履行信息披露义务；　（四）负责公司未公开重大信息的保密工作；　（五）负责公司内幕知情人登记报备工作；　（六）关注媒体报道，主动向公司及相关信息披露义务人求证，督促董事会及时披露或澄清。第九条董事会秘书应协助董事会加强公司治理机制建设，包括：　（一）组织筹备并列席董事会会议及其专门委员会会议

7、、监事会会议和股东大会会议，负责董事会、股东大会的记录工作，并保管董事会、股东大会文件和记录；　（二）建立健全公司内部控制制度；　（三）积极推动公司避免同业竞争，减少并规范关联交易事项；　（四）积极推动公司建立健全激励约束机制；　（五）积极推动公司承担社会责任。第十条董事会秘书负责公司投资者关系管理事务，完善公司投资者的沟通、接待和服务工作机制。第十一条董事会秘书负责公司股权管理事务，包括：　（一）保管公司股东持股资料；　（二）办理公司限售股相关事项；　（三）督促公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人

8、员遵守公司股份买卖相关规定；　（四）其他公司股权管理事项。第十二条董事会秘书应协助董事会制定公司资本市场发展战略，协助筹划或者实施公司资本市场再融资或者并购重组事务。第十三条7招商证券股份有限公司董事会秘书工作规范董事会秘书负责公司规范运作培训事务，组织公司董事、监事、高级管理人员及其他相关人员接受相关法律法规和其他规范性文件的培训。第十四条董事会秘书应提示上市公司董事、监事、高级管理人员履行忠实、勤勉义务。如知悉前述人员违反相关法律法规、