招商证券股份有限公司章程.pdf

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1、招商证券股份有限公司章程（2013年3月20日获深圳证监局核准）目录第一章总则······················1第二章经营宗旨和范围·················2第三章股份······················3第一节股份发行····················3第二节股份增减和回购·················5第三节股份转让····················6第四章股东和股东大会·················7第一节股东······················7第二节股东大会的一般规定···············10第三节股东大会的召集···

2、··············13第四节股东大会的提案与通知··············14第五节股东大会的召开·················16第六节股东大会的表决和决议··············19第五章董事会·····················25第一节董事······················25第二节独立董事····················28第三节董事会·····················31第四节董事会秘书···················37第六章总经理及其他高级管理人员············38第七章监事会·················

3、····42第一节监事······················42第二节监事会·····················43第八章内部控制····················45第九章财务会计制度、利润分配和审计··········46第一节财务会计制度··················46第二节内部审计····················49第三节会计师事务所的聘任···············49第十章通知和公告···················50第一节通知······················50第二节公告······················51第十一章

4、合并、分立、增资、减资、解散和清算·······51第一节合并、分立、增资和减资·············51第二节解散和清算···················53第十二章修改章程····················55第十三章附则······················56第一章总则第一条为维护招商证券股份有限公司（以下简称“公司”）、股东和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司章程指引》和其他有关规定，制订本章程。第二条公司系依照《公司法》、《证券法》和其他有

5、关规定成立的股份有限公司。公司经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）证监机构字（2001）285号文和广东省深圳市人民政府深府股（2001）49号文批准，由国通证券有限责任公司整体变更，并由国通证券有限责任公司原股东以发起方式设立。公司于2001年12月26日在广东省深圳市工商行政管理局注册登记，取得企业法人营业执照，营业执照号为4403011004142。2002年6月29日，公司名称由“国通证券股份有限公司”变更为“招商证券股份有限公司”，并在广东省深圳市工商行政管理局办理了变更登记。第三条公司于2009年11月2日经中国证监会证监许可[2009]1132号文批准，首次向社会公

6、众发行人民币普通股358,546,141股，于2009年11月17日在上海证券交易所上市。第四条公司注册名称：招商证券股份有限公司公司英文名称：CHINAMERCHANTSSECURITIESCO.，LTD。第五条公司住所：深圳市福田区益田路江苏大厦38-45F邮政编码：5180261第六条公司注册资本为人民币4,661,099,829元。第七条公司为永久存续的股份有限公司。第八条董事长为公司的法定代表人。第九条公司全部资产分为等额股份，股东以其认购的股份为限对公司承担责任，公司以其全部资产对公司的债务承担责任。第十条本章程自生效之日起，即成为规范公司的组织与行为、公司与股东、股东与股东之间权

7、利义务关系的具有法律约束力的文件，对公司、股东、董事、监事、高级管理人员具有法律约束力。依据本章程，股东可以起诉股东，股东可以起诉公司董事、监事、总经理和其他高级管理人员；股东可以起诉公司，公司可以起诉股东、董事、监事、总经理和其他高级管理人员。第十一条本章程所称其他高级管理人员是指公司副总经理、董事会秘书、财务负责人、合规负责人及董事会决议确认为高级管理人员的其他人员。第二章经营宗旨和范围第十二