华龙证券股份有限公司关于敦煌西域特种新材股份有限公司

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1、华龙证券股份有限公司关于敦煌西域特种新材股份有限公司辅导工作进展报告（第三期2017年1月）中国证券监督管理委员会甘肃监管局：华龙证券股份有限公司（简称“华龙证券”）担任敦煌西域特种新材股份有限公司（简称“敦煌新材”、“公司”）辅导机构以来，根据中国证监会《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》和贵局相关要求，对敦煌新材进行了前期辅导和尽职调查。现将第二期的辅导工作进展情况汇报如下：一、本次辅导期辅导过程概述（一）备案日期2014年4月18日，华龙证券与敦煌新材正式签订了《华龙证券关

2、于敦煌新材首次公开发行股票并上市辅导协议》；2014年4月25日，华龙证券向中国证监会甘肃监管局报送了辅导备案登记备案材料并获得受理；2014年5月，华龙证券向中国证监会甘肃监管局报送了《关于敦煌新材首次公开发行股票并上市辅导备案情况报告》，并按要求在甘肃监管局和本保荐机构网站进行了公示。（二）本次辅导期间本辅导报告期自2015年5月至2016年12月。（三）辅导依据本次辅导的依据主要包括《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《证券发行上市保荐业务管理办法》、《中国证监会关于进一步推进新股发行体制改革的意见》等法律法规及规范性文件

3、。（四）本期辅导工作的保荐机构及辅导人员情况华龙证券承担了本期辅导工作，辅导小组成员为：郭喜明、朱宗云、胡林、陈绩、陈敏。参加本次辅导工作的还包括项目会计师及律师相关人员。（五）接受辅导的人员接受辅导的人员为敦煌新材全体董事、监事、高级管理人员、持有5%以上股份的股东和实际控制人。（六）主要辅导方式本期辅导采取现场与非现场辅导相结合的方式。包括实地调查、现场会议，督促学习公司法、股票发行改革精神，电话和现场沟通律师、会计师，与部分辅导对象沟通交流，召开中介机构协调会等多种方式，督促整改实地调查中发现的问题以及其他问题。（七）辅导协议履行情况华龙证券项目

4、组按照辅导协议约定的内容履行了辅导义务。（八）辅导对象参与、配合保荐机构工作的情况辅导对象能够按照甘肃监管局关于辅导的要求、辅导协议的约定，积极配合并参与华龙证券的辅导工作。二、辅导期内发行人情况（一）经营概况敦煌新材是集集矿产资源开发、高分子新材料系列产品研发、生产、销售为一体的国家级高新技术企业，先后被授予国家绿色矿山企业、中国环境友好企业联盟常务理事单位、全国诚信企业、甘肃省企业技术中心、甘肃省特种工程塑料工程技术研究中心、甘肃省特种工程塑料工程实验室、甘肃省循环经济示范企业等称号，曾甘肃省技术发明二等奖、酒泉市技术发明一等奖、酒泉市科技进步一等

5、奖、敦煌市科技进步一等奖等荣誉，并率先通过ISO9001质量认证体系。公司主要经营元明粉、硫化钠、硫酸钾、氯化钾、新型墙材，农用PE、Pe、PO、EVA、PPE、PPS树脂、PPS注塑、PPS纤维、PPS农用棚膜、地膜等产品的研发、生产、销售及售后服务和芒硝（含钙芒硝）的开采。公司拥有国内先进的生产设备、技术和工艺，年设计生产能力为元明粉50000吨、硫化钠30000吨、聚苯硫醚4000吨、PPS改性材料6000吨，产品远销俄罗斯、意大利、印度、韩国、泰国、孟加拉、印度尼西亚、阿根廷等国家及国内市场。公司的主要产品是聚苯硫醚（简称PPS）、PPS改性材

6、料、元明粉、硫化钠。PPS是继尼龙、聚碳酸酯、聚酯、聚甲醛和聚苯醚等五大工程塑料之后第六大工程塑料，由于它具有耐热、耐腐蚀、耐辐射、电性能好、机械性能好、加工性能好、耐磨性好、阻燃性好、耐水性好等特点而被广泛应用于涂料、薄膜、纤维和注塑件，并在军事和国防方面获得应用，市场需求大，经济效益好。聚苯硫醚广泛应用于电子电气、汽车、精密机械、石油化工、食品加工、纺织、环保除尘行业及军工和国防等领域。聚苯硫醚符合国家优先发展行业指导要求，属于国家十二五规划产业扶持的新材料行业。目前世界生产聚苯硫醚的厂家主要是美国、日本、德国、比利时，其中日本的生产能力占世界总产

7、能的50%以上。2005年我国PPS的总产能为2万吨，实际产量为1400吨，当年需求量为9000吨，供不应求，主要从美国和日本进口。目前国内PPS的产量不到10000吨，主要由四川得阳化学有限公司生产，产量远远不能满足国内需求。伴随PPS日益广泛的应用，其需求和价格将持续上涨。而公司地处敦煌，拥有丰富的芒硝矿产资源，开采成本低，拥有年产3万吨的硫化钠生产装置，而PPS生产的主要原料之一就是硫化钠。因此，本公司市场前景广阔。本次辅导期内，公司的主营业务及所处行业概况均未发生重大变化。（二）公司治理及规范运作1、业务、资产、人员、财务、机构独立情况本次辅导

8、期间，辅导对象业务、资产、人员、财务、机构均独立于控股股东、实际控制人及其控制的其他企业，具有