国金证券股份有限公司关于

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1、金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司辅导工作备案报告（第二期）国金证券股份有限公司关于金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司辅导工作备案报告（第二期）中国证券监督管理委员会深圳监管局：根据中国证券监督管理委员会《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》等有关规定，按照国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”、“辅导机构”）制定并向贵局备案的辅导计划及实施方案的安排，国金证券结合金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司（以下简称“公司”、“辅导对象”、“金雅豪”）的实际情况对其进行辅导，辅导工作取得了预期效果。现将辅导工作进

2、展情况报告如下：一、本期辅导期间辅导机构所做的主要辅导工作（一）辅导时间本期辅导时间为2017年12月11日至2018年3月11日。（二）保荐机构、辅导人员组成及变动情况辅导机构为国金证券股份有限公司。辅导工作小组由陈钟林、阮任群、戴群芳、严雷4位成员组成，陈钟林为辅导小组组长。以上人员没有同时担任四家以上企业的辅导工作。本期辅导人员未发生变动。（三）接受辅导的人员本期接受辅导的人员包括辅导对象的董事、监事、高级管理人员及及持有5％以上（含5％）股份的股东（或其法定代表人），具体名单如下：序号接受辅导人员姓名接受辅导人员身份1黄毅锋控股股东法定代表人、董事长

3、、1金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司辅导工作备案报告（第二期）总经理2洪志峰董事、副总经理3陈建聪董事、财务负责人兼董事会秘书4郑燕华董事、财务部会计5连欣董事6陈林技术总监、监事会主席7周红玉职工监事8刘耀德监事9连镇永持有公司5%以上股权股东代表10黄培玉持有公司5%以上股权股东代表9薛克家持有公司5%以上股权股东代表10陈瑶珠持有公司5%以上股权股东代表11李刚持有公司5%以上股权股东代表（四）辅导工作内容本次辅导主要采取对口衔接、个别答疑、定期协调、提出问题、督促整改等方式。辅导过程中注重理论学习与实际操作相结合，指导公司将所学习的政策法规运用

4、到公司的规范化运作中。辅导对象对辅导计划的实施给予了积极配合，本期辅导计划执行情况良好。具体辅导内容如下：1、通过核查公司设立及历次变更过程中的有关文件和材料，促使公司设立、历次股权转让、增资扩股达到合法合规要求。2、通过核查公司与关联方资金往来情况，建立健全公司与关联方资金往来相关制度，严禁控股股东、实际控制人及其控制的其他企业以借款、代偿债务、代垫款项或者其他方式占用公司资金情形。3、通过核查公司生产、销售、采购运行情况，督促生产、销售、采购系统独立完整，避免同业竞争，减少并规范关联交易。4、通过核查公司的土地、房屋、商标、专利、软件著作权等法律权属证明

5、文件，并通过房产管理、土地管理、知识产权管理等部门以及实物资产监盘等方法，核查公司是否具备完整、合法的财产权属凭证以及是否实际占有。2金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司辅导工作备案报告（第二期）5、规范公司法人治理结构，明确股东大会、董事会、监事会以及高级管理人员的责权范围和义务，完善公司治理和规范运作相关制度。6、健全公司相关的财务管理体系，完善内控制度、内部决策制度和激励制度，并使其得到切实有效的执行，杜绝会计虚假和越权审批等不规范行为。在辅导期间内，辅导机构和辅导对象均按照《辅导计划及实施方案》中约定的计划内容实施辅导计划。辅导机构与辅导对象均严格

6、履行了双方签订的《股票发行与上市辅导协议》。辅导对象按照《证券发行上市保荐业务管理办法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》、《关于作好首次公开发行股票辅导工作有关事项的通知》等相关法规的规定以及与辅导机构签订的《股票发行与上市辅导协议》的约定，按照辅导计划和实施方案积极参与和配合了辅导机构的辅导工作，辅导效果良好。二、辅导对象的有关情况（一）辅导对象主要经营公司主要经营消费电子金属精密结构件、相关配件的生产和销售，及相关精密结构件模具设计与开发。公司作为智能手机品牌商的二级供应商，产品主要为智能手机的精密金属内构件，包括铝、镁合金精密压铸件、不锈钢

7、、铝等材质的装饰件等。（二）辅导对象的其他情况1、在业务、资产、人员、财务、机构等方面均独立于公司各股东，完全独立运作、自主经营、独立承担责任和风险；2、公司的股东大会、董事会、监事会依法独立履行职责、行使权力，公司治理结构比较完善；3、公司财务信息真实可靠。三、辅导对象的主要问题及解决措施（一）目前尚存在的主要问题1、公司目前的两处生产经营场所均为租赁所得，其中与自然人黄洁明租赁3金雅豪精密金属科技（深圳）股份有限公司辅导工作备案报告（第二期）的深圳市龙岗区坪地中心石灰围泰和路东段43号厂房（由子公司鑫联盈租赁），为石灰围村村委出租给黄洁明的村集体用地。该

8、厂房租赁面积合计8,377平方米，占公司生产经营总面