华龙证券股份有限公司

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1、华龙证券股份有限公司关于甘肃陇神戎发药业股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之发行保荐书二〇一六年八月华龙证券陇神戎发发行保荐书声明本保荐机构及其保荐代表人根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》（以下简称“《创业板管理办法》”）等有关法律、法规和中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证所出具文件的真实性、准确性和完整性。3-1-1-2华龙证券陇神戎发发行保荐书第一节本次证券发行基本情况一、负责推荐的保荐代表人、项目协办人及项目组其他成员情况

2、（一）本次负责推荐的保荐代表人情况1、保荐代表人姓名郭喜明、石培爱2、保荐代表人保荐业务执业情况郭喜明保荐业务执业情况：项目名称保荐工作是否处于督导期启明信息技术股份有限公司首次保荐代表人否公开发行股票并在中小板上市甘肃大禹节水股份有限公司首次保荐代表人否公开发行股票并在创业板上市甘肃省敦煌种业股份有限公司非保荐代表人否公开发行股票深圳市瑞丰光电子股份有限公司保荐代表人首次公开发行股票并在创业板上否市兰州佛慈制药股份有限公司首次保荐代表人否公开发行股票并在中小板上市甘肃靖远煤电股份有限公司非公保荐代表人是开发行股票甘肃陇神戎发药业股份有限公司保荐代表人尽职推荐首次公开发行股票并在创业板上3

3、-1-1-3华龙证券陇神戎发发行保荐书市石培爱保荐业务执业情况：项目名称保荐工作是否处于督导期兰州兰石重型装备股份有限公司保荐代表人是首次公开发行股票并在主板上市兰州兰石重型装备股份有限公司保荐代表人是非公开发行股票甘肃陇神戎发药业股份有限公司保荐代表人尽职推荐首次公开发行股票并在创业板上市（二）本次证券发行项目协办人及项目组其他成员1、项目协办人及项目组成员项目协办人：石天平项目组其他成员：魏周军、董灯喜2、项目协办人保荐业务执业情况项目名称工作职责深圳市瑞丰光电子股份有限公司首次公开发行项目组成员股票并在创业板上市甘肃陇神戎发药业股份有限公司首次公开发行项目协办人股票并在创业板上市二、

4、发行人基本情况1、发行人名称：甘肃陇神戎发药业股份有限公司3-1-1-4华龙证券陇神戎发发行保荐书2、发行人住所：兰州市榆中县定远镇国防路10号3、发行人成立时间：2002年6月3日（2011年9月22日整体变更设立股份公司）4、联系方式：电话：0931-2143336传真号码：0931-21433365、本次证券发行类型：首次公开发行股票并在创业板上市，发行人将采用证券监管部门认可的方式定价和发行，本次拟发行不超过2,167万股（含2,167万股）人民币普通股（A股），占发行后公司总股本的比例不低于25%；本次发行不涉及老股东公开发售股份。6、经营范围：医药产品、医疗产品、保健卫生产品的

5、研究开发；片剂、硬胶囊剂、膜剂、滴丸剂的生产、销售。三、保荐机构与发行人之间关联关系情况的说明（一）保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况华龙证券的控股股东、实际控制人为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会，陇神戎发的控股股东为西北永新集团有限公司，实际控制人为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会。（二）发行人或其控股股东、实际控制人、重要关联方持有保荐机构或其控股股东、实际控制人、重要关联方股份的情况陇神戎发及其控股股东、实际控制人为甘肃省人民政府国有资产监督管理委员会，华龙证券的控股股东、实际控制人为甘肃省人民政府国有资产监

6、督管理委员会。（三）保荐机构的保荐代表人及其配偶，董事、监事、高级管理人员拥有发行人权益、在发行人任职等情况华龙证券的保荐代表人及其配偶，华龙证券的董事、监事、高级管理人员不拥有发行人权益，也不存在在发行人任职的情况。3-1-1-5华龙证券陇神戎发发行保荐书（四）保荐机构的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方相互提供担保或者融资等情况华龙证券的控股股东、实际控制人、重要关联方与发行人控股股东、实际控制人、重要关联方之间不存在相互提供担保或者融资的情况。（五）保荐机构与发行人之间的其他关联关系华龙证券与发行人之间不存在其他关联关系。四、保荐机构内部审核程序

7、和内核意见（一）内部审核程序本保荐机构下设北京分公司，专门从事承销、保荐业务。华龙证券对证券发行申报材料的决策采用分级审核、集中讨论、投票表决制度。审核程序简介如下：1、项目立项审核（1）业务部门初审在立项前尽职调查的基础上，由业务部门对项目进行初审后，向质量控制部提交立项申请报告、保荐项目立项申请表、立项尽职调查报告，报质量控制部初审。（2）质量控制部门审核质量控制部对材料进行初步审核后，组织人员对项目进行现场审核，就