2010年证券从业资格测试及答案考试技巧重点

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1、1、证券公司的（）应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。A.董事B.监事C.高级管理人员D・境内分支机构负责人2、在保荐业务小，持续督导发行人应履行的义务有（）。A.规范运作B.审慎工作C.信守承诺D.信息披露3、下列关于证券公司证券投资顾问业务内部控制的说法中，正确的是（）。A.证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据B.证券投资顾问向客户捉供投资建议，应当提示潜在的投资风险，禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益C.证券投资顾问向客八提供投资建议，知悉客八作出具体投资决策计划的，不得向他人泄露该客户的投资决策计划信息D.允许证券投资顾问人员以个人名义向客户收

2、取证券投资顾问服务费用4、股东权利滥用的内容包括（）0A.滥用的方式B.滥用的损害对象C.滥用的后果D.滥用的责任5、融资融券业务合同中载明的事项包括（）。A.融资融券的额度B.保证金比例C.担保债权范围D.融资买入证券和融券卖出证券的权益处理6、证券经纪业务的禁止行为包括（）0A.可以为客户股票申购和交易提供融资、融券，从事信川交易B.不得侵占、损害客户的合法权益C.不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损火D.不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物7、证券公司应当根据客户（）等情况，在与客户签订证券交易委托代理协议时，对客户进行初

3、次风险承受能力评估，以后至少每两年根据客八证券投资情况等进行一次后续评估，并对客户进行分类管理，分类结果应当以书面或者电了方式记载、留存。A.证券专业知识B.证券投资经验和风险偏好C.年龄A.财务与收入状况8、基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议,明确双方的权利义务，并至少包括（）oA.反洗钱义务履行及责任划分B.销售费川分配的比例和方式C.对基金持冇人的持续服务责任D.基金持有人联系方式等客户资料的保存方式9、有限责任公司董事会行使的职权包括（）。A.执行股东会的决议B.制订公司的年度财务预算方案、决算方案C.决定公司的经营计划和投资方案D.修改公

4、司章程10、下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪构成要件的说法中，正确的有（）0A.侵害的客体是复杂客体B.在客观方面表现为故意提供虚假信息C.主体为一般主体D.在主观方面必须出于无意11、财务顾问及其财务顾问主办人出现（）情形的，中国证监会对其采取监悖谈话、出具警示两、责令改正等监管措施。A.在受托报送申报材料过程中，未切实履行组织、协调义务、屮报文件制作质量低下的B.内部控制机制和管理制度、尽职调查制度以及相关业务规则存在重大缺陷或者未得到冇效执行的C.未依法履行持续督导义务的D.采取正当竞争手段进行竞争的12、下列选项屮，属于欺诈发行股票、债券犯罪侵犯客体的是（）。A.国家对证券市场

5、的管理制度B.股东的合法权益C.债权人的合法权益D.公众的合法权益13、证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的禁止事项包括（）。A.向投资人承诺证券、期货投资收益B.与投资人约定分享投资收益或者分担投资损失C.利川咨询服务与他人合谋操纵市场或者进行内幕交易D.代理投资人从事证券、期货买卖14、下列关于证券公司控股股东和实际控制人规定的说法中，正确的是（）。A.控股股东、实际控制人应当建立制度，明确对证券公司重人事项的决策程序及保证证券公司独立性的貝体措施B.控股股东、实际控制人应当维护证券公司资产完整A.控股股东、实际控制人应当维护证券公司人员独立B.控股

6、股东、实际控制人应当维护证券公司财务独立15、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的何（）oA.证券营业部应当将证券经营机构营业许可证放置在营业场所显著位置，并在许可范围内从事经营活动B.证券营业部负责人对证券营业部的业务规范、安全、稳定运营负肓接责任。证券公司应当每年对证券营业部负责人进行年度考核，年度考核情况应当以书面方式记载、留存C.证券营业部应当建立健全印章管理制度，对各类卬章登记造册，建立各类印章的使用、保管、交接等内控流程D.证券营业部负责人离任的，证券公司应当进行审计，离任审计结束前，被审计人员可以离职16、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营

7、业时间内能够随时杳询（）。A.委托记录B.交易记录C.证券和资金余额D.证券经纪人的姓名17、下列关于财务顾问持续督导的说法中，正确的是（）oA.督促上市公司按照《上市公司治理准则》的要求规范运作B.督促和检查申报人履行对市场公开做出的相关承诺的情况C.督促和检查申报人落实后续计划及并购重纟R方案中约定的其他相关义务的情况D.督促并购重组当事人按照相关程序规范实施并购重组方案，及时办理产权过户手续，并依法履行