2015年下半年台湾省基金从业：基金服务机构监管(二)试题

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1、2015年下半年台湾省基金从业：基金服务机构监管(二)试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、基金市场营销的__是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规范化的持续性服务。 A．服务性 B．专业性 C．持续性 D．适用性2、下列属于基金销售机构提供服务具有的特点的有__。 A．时效性 B．持续性

2、 C．规范性 D．专业性3、基金销售机构制定《投资人权益须知》，内容至少应当包括__。 A．基金销售机构提供的服务内容和收费方式 B．投资人办理基金业务流程 C．《证券投资基金法》规定的基金销售机构的权利 D．基金分类、评级等的基本知识以及投资风险提示4、股票的内在价值就是股票未来收益的__。 A．当前价值 B．期望价值 C．价值总和 D．期望价格5、关于股票价格指数期货，下列论述不正确的是__。 A．股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易 B．中金所推出的首个股指期货合约为沪深300股指期

3、货 C．股票价格指数期货属于衍生类金融产品 D．股票价格指数期货是为适应人们控制非系统性风险的需要而产生的6、下列免征营业税的收入有__。 A．非金融机构买卖基金份额的差价收入 B．金融机构买卖基金的差价收入 C．基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入 D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入7、股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的__。 A．真实资本 B．债务资金 C．虚拟资本 D．应付账款8、前台业务系统可分为__。 A．自助式前台系统 B．前台管理业务系统 C．辅助式前台系

4、统 D．前台信息业务系统9、对个别基金绩效的衡量属于____ A：内部衡量 B：绝对衡量 C：微观衡量 D：基金衡量10、在ETF的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为____ A：网上认购和网下认购 B：集体认购和个人认购 C：公开认购和私人认购 D：有偿认购和无偿认购11、成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变____对基金择时能力进行衡量的方法。 A：组合风险 B：各种证券持有量 C：现金比例的百分比 D：预期收益率12、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品

5、线的内涵不包括____ A：产品线的长度 B：产品线的宽度 C：产品线的高度 D：产品线的深度13、托管人内部控制的基础是____ A：环境控制 B：风险评估 C：控制活动 D：信息沟通14、目前，对基金信息披露进行监管的部门主要有__。 A．中国证监会 B．各地方证监局 C．证券交易所 D．中国证券业协会15、下列关于投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务的行为，合法的是__。 A．代理委托人从事证券投资 B．与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失 C．买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票

6、D．向委托人收取咨询费用16、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。 A．1%  B．3%  C．5%  D．10%17、下列各项中，不属于基金营销核心内容的是__。 A．产品 B．费率 C．渠道 D．包销18、下列__属于机构从事基金评价业务并以公开形式发布时的禁止行为。 A．对基金、基金管理人评级的更新间隔少于3个月 B．对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于12个月 C．对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于3个月 D．对基金(货币市场基金除外)

7、、基金管理人评级的评级期间少于36个月19、出现巨额赎回申请时，基金管理人可以根据形式基金当时的资产组合状况决定，__。 A．接受全额赎回 B．拒绝全额赎回 C．全部延迟赎回 D．部分延迟赎回20、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。 A．规范性 B．专业性 C．服务性 D．适用性21、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括__。 A．监管机构对基金营销的监管 B．影响投资者决策的因素 C．基金销售机构本身的情况 D．产品、费率、渠道和促销22、关

8、于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有__。 A．ETF可采取场内认购和场外认购方式 B．目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式 C．ETF份额的认购可采用现金认购，也可采用证券认购 D．场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购23、从公司概况来说，__的公司，其长远的发展具有一定的优势。 A．股东数量较多 B．股东实力强大 C．持股比例合理 D．