福建2016下半年基金从业_基金服务机构监管[四]考试试题

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1、完美.格式.编辑福建省2015年下半年基金从业：基金服务机构监管(四)考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、基金销售机构妥善地处理客户投诉的方式有__。A．评估客户投诉风险，采取适当措施，及时妥善处理客户投诉B．向社会公布受理客户投诉的电话、信箱地址及投诉处理规则C．准确记录客户投诉的内容，所有客户投诉应当留痕并存档，投诉电话应当录音D．建立完备的客户投诉处理体系，设立独立的客户投诉受理和处理协调部门或岗位2、__是反映证券市场发展程度的重要指标。A．证券市场价值B．证券化率C．证券市场指数D．证券种类3、基金销售人员在陈

2、述所推介基金或同一基金管理人管理的其他基金的过往业绩时，应当__，不得片面夸大过往业绩，也不得预测所推介基金的未来业绩。A．客观B．全面C．准确D．提供业绩信息的原始出处4、我国基金行业的对外开放主要体现为__。A．合资基金管理数量不断增加B．基金管理公司已被允许开展包括社保基金管理、企业年金管理等委托理财业务C．合格境内机构投资者的推出，使我国基金行业开始进入国际投资市场D．部分基金管理公司开始到香港设立分公司，从事资产管理相关业务5、公司分配当年税后利润时，应当提取利润的____列入公司法定积金。A：百分之五B：百分之十C：百分之五至百分之十D：没有规定6、____

3、，中国证券业协会基金公会成立。A：2000年8月B：2001年8月C：2002年8月D：2003年8月7、__是指不采用申购、赎回等基金交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。专业.资料.整理完美.格式.编辑A．基金份额的转换B．基金份额的转托管C．基金份额的冻结D．基金的非交易过户8、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有__。A．风险控制委员会B．督察长C．监察稽核部门D．投资决策委员会9、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术

4、风险评估的报告D．用户密码修改10、目前我国的基金会计核算细化到__。A．日B．周C．月D．季11、资本证券__。A．是由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券B．持有人有一定的收入请求权C．是有价证券的主要形式D．是狭义有价证券12、目前，我国基金注册登记机构只受理__的基金账户或基金份额的冻结与解冻。A．国家有权机关依法要求B．基金托管人依法要求C．基金管理人依法要求D．投资人自己申请13、基金销售机构的监察稽核负责人遇有下列哪些重大问题，应及时向中国证监会或其派出机构报告__A．基金销售机构违规使用基金销售专户B．基金销售机构挪用投资人资金或基金资产C．

5、基金代销机构同时销售多只基金D．基金销售中出现的其他重大违法违规行为14、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。A．1B．0.1C．0.01D．0.00115、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A．T专业.资料.整理完美.格式.编辑B．T+1C．T+2D．T+316、基金销售人员宣传推介的监管规定，应__。A．公平对待投资者B．不得进行虚假或误导性陈述C．表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D．基金宣传推介材料应为基

6、金管理公司或基金代销机构统一制作的材料17、基金代销机构出现使用基金宣传推介材料违规情形的，中国证监会或证监局可以对直接负责的基金销售基金代销机构高级管理人员和其他直接责任人员，采取__。A．暂停履行职务B．出具警示函C．记入诚信档案D．建议公司或机构免除有关高管人员的职务18、基金会计中，本期利润及利润分配的核算内容包括__。A．基金期末结转基金损益B．对基金分红的除权进行核算C．对基金分红的派息进行核算D．对基金分红的红利再投资进行核算19、根据中国证监会____，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券

7、投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：《中华人民共和国证券法》D：《证券投资基金销售管理办法》20、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量21、__是指基金销售机构提供的，由基金投资人独自完成业务操作的应用系统。A．辅助式前台系统B．自助式前台系统C．后台管理系统D．信息管理平台应用系统的支持系统22、证券投资基金行业高级管理人员任职时应具备的条件包括__。A．取得基金从业资格B．具有国家承认的硕士研究生以上学历C．具有3年以上金融相关领域的工作经历和与拟任职务