2016福建基金定投策略基金定期定额基金从业资格考试试题（卷）

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1、2015年福建省基金定投策略基金定期定额基金从业资格考试试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、目前我国货币市场基金能够进行投资的金融工具不包括____A：期限在1年以内(含1年)的中央银行票据B：1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单C：现金D：可转换债券2、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是投资者在公开信息的基础上____A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”3、关于基金销售费用的规范，下列说法正确的有__。A．基金销售机构应当按照基金合同和招募说明书的约定向投资人收取销售费用B

2、．未经招募说明书载明并公告，不得对不同投资人适用不同费率C．基金销售机构销售基金管理人的基金产品前，应由总部与基金管理人签订销售协议，约定支付报酬的比例和方式D．基金管理人与基金销售机构应在基金销售协议及其补充协议中约定双方在申购(认购)费、赎回费、销售服务费等销售费用上的分成比例4、基金面临的外部风险包括__。A．市场风险B．政策风险C．信用风险D．经营风险5、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2B．3C．4D．56、基金组织在契约型证券投资基金中是一个____A：代理机构B：中介机构C：无形机构D

3、：有形机构7、下列关于印花税的说法，错误的有__。A．基金买卖股票暂免征收印花税B．对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C．对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D．对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税8、基金管理人与托管人履行各自的权利、义务所建立的是____的运行机制。A：相互联系B：相互促进C：相互竞争D：相互制衡9、我国基金信息披露制度体系可分为__等层次。A．国家法律B．部门规章C．规范性文件D．自律性规则10、个人投资者从基金分配中获得的__，由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A．国债利息收入B．股票的股息收入

4、C．企业债券的利息收入D．买卖股票差价收入11、__不追求取得超越市场表现。A．主动型基金B．被动型基金C．增长型基金D．混合型基金12、2006年9月发布的____进一步重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》13、基金公司的资产管理规模直接关系其__。A．业界声誉B．注册资本C．管理费收入D．员工人数14、投资指令经风控部门审核，可以起到__的作用。A．防止基金经理决策的随意性与道德风险B．避免出现投资失

5、误C．提高交易效率D．实现决策人与执行人相分离15、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险16、金融机构发行债券的目的包括__。A．筹资用于某种特殊用途B．增加核心资本C．提高被动负债D．改变本身资产负债结构17、基金利润分配中涉及的基金的费用包括__。A．管理人报酬B．托管费C．申购费用D．交易费用18、衡量基金择时能力常用的方法不包括__。A．二次项法B．信息比率法C．成功概率法

6、D．现金比例变化法19、与一般的开放式基金相比，发售QDII基金的基金管理人必须具备的资格包括__。A．经营外汇业务资格B．合格境内机构投资者资格C．经营人民币业务资格D．合格境外机构投资者资格20、以下不属于证券投资基金特征的是____A：集合投资，专业管理B：组合投资，分散风险C：收益平稳，风险较小D：独立托管，保障安全21、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动时不应该出现的情形有__。A．采用讲座方式销售基金B．采取抽奖方式销售基金C．募集期间对认购费打折D．采用送基金份额的方式销售基金22、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额

7、净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.9523、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有__。A．共同基金B．单位信托基金C．证券投资信托基金D．集合投资基金24、证券投资基金的市场营销不包含的活动有__。A．产品组合设计B．售后服务C．基金投资D．基金销售25、金融期货一般不包括__。A．商品期货B．股票期货C．货币期货D．股票指数期货二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，