上海基金从业资格：基金定投策略考试试题

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1、上海基金从业资格：基金定投策略考试试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括_。A.时间优先原则B.客户优先原则C.价格优先原则D.数量优先原则2、商业银行超额储备的持有形式一般不包括_。A.股票B.基金C.短期国债D.高等级公司债券3、—在普及投资者教育、培训客户经理的工作中起到了“领头羊”的作用。A.中国证监会B.中国银监会C.中国证券业协会D.中国证监会派出机构4、2006年9月发布的—进一步重点规范了首次公开发行股票的

2、询价、定价以及股票配售等环节，完善了询价制度。A：《首次公开发行股票并上市管理办法》B：《上市公司证券发行管理办法》C：《上市公司收购管理办法》D：《证券发行与承销管理办法》5、我国基金信息披露制度体系可分为—等层次。A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则6、封闭式基金至少每周公告—次资产净值和份额净值。A：1B：2C：3D：57、基金的分析和评价应遵循的原则包括A.长期性原则B.针对性原则C.强制性原则D.一致性原则8、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前_

3、个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。A.10B・15C・20D.309、屮小投资者投资于基金可以享受到的好处有_。A.投资损失由基金管理人承担B.享受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障10、由基金投资者直接支付的费用有—A：申购费B：交易佣金C：过户费D：托管费11、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为ETF建仓阶段。ETF建仓期不超过—个月。A：3B：6C：9D：1212、—作为一种现金管理工具，其风险非常小。A.

4、货币市场基金B.债券型基金C.股票型基金D.混合型基金13、场内申购赎回ETF采用的方式。A：金额中购、份额赎回B：份额申购、份额赎回C：份额申购、金额赎回D：金额申购、金额赎回14、就一般开放式基金而言，基金管理人应当自受理基金投资者有效赎回申请之日起—个工作日内支付赎回款项。A.3B.5C.7D.915、下列关于ETF和LOF的描述中，正确的有A.ETF通常采用完全被动式管理方法B.LOF的申购、赎冋可以通过交易所进行C.LOF的申购、赎回是基金份额与现金的对价A.ETF与投资者交换的是基金份额与一篮子股

5、票16、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是A.缘故法B.介绍法C.陌生拜访法D.公众宣传法17、《证券投资基金运作管理办法》规定，因证券市场波动、上市公司合并、基金规模变动等基金管理人Z外的因素致使基金投资不符合有关投资比例的，基金管理人应当在—个交易日内进行调整。A.5B・10C・15D.2018、开放式基金的基金合同生效要求其所募集份额不少于—份。A.5000万B.1亿C.2亿D.5亿19、对基金的分析和评价应当遵循—原则。A.长期性B.全面性C.一致性D.客观公正性20、基金管理过程屮发生的费用，

6、主要包括A.基金管理费B.基金托管费C.信息披露费D.申购费21、证券市场的产生与发展主要归因于A.信用制度的发展B.股份制的发展C.商品经济的发展D.社会化大生产的发展22、基金经理的—决定基金中短期的风险收益特征。A.从业经验B.过往业绩C.投资理念D.操作风格23、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况,并自基金募集行为结束之日起—日内编制专项报告，予以存档备查。A.3B・5C・7D.1024、以下属于货币证券的有_。A.商业汇票B.商业本票C.银行汇票D.金融债券25、基金

7、持有人获取收益和承担风险的原则是_。A.收益保底，超额分成B.利益共享、风险共担C.按“先进先出法”实现收益和风险D.获取无风险收益二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、基金销售客户服务的方式屮，—特别适用于传递行文较长的信息资料。A.手机短信B.自动传真、电子信箱C.互联网D.座谈会2、以下关于基金信息披露描述屮，不正确的是_。A.基金运作信息的披露时间一般是可以事先预见的，基金临时信息的披露时间一

8、般无法事先预见B.存续期募集信息披露主要是指封闭式基金在基金合同生效后每6个刀披露一次更新的招募说明书C.基金定期报告主要指基金年度报告、半年度报告、季度报告D.基金运作信息披露文件包括基金份额上市交易公告书、基金资产净值和份额净值公告以及基金定期报告3、基金销售适用性的全面性原则要求基金销售机构对—进行了解并作岀评价。A.基金管理人B.基金托管人C.基金产品D.基金投资人4、在开放式基金市场营销中