上海2017年基金从业资格：基金业绩评价试题

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1、上海2017年基金从业资格：基金业绩评价试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：302、证券投资基金的客户服务方式通常包括_。

2、A.互联网B.传真C・手机短信D.电话服务中心3、根据资产配置的不同，混合基金分为_、—和其他基金三种类型。A.配置型基金B.灵活组合型基金C.公募基金D.货币市场基金4、下列关于ETF份额的上市交易，正确的有A.上市首日的开盘参考价为前一工作日的基金份额净值B.实行价格涨跌幅限制，涨跌幅设置为5%,从上市次口开始实行C.基金申报价格最小变动单位为0.001元D.买入申报数量为100份及其整数倍，不足100份的部分可以全部申报卖出5、基金对所投资的上市公司的_变动，必须进行基金会计核算。A.资产B.利益C.净

3、资产D.负债6、证券投资的非系统性风险包括_。A.信用风险B.经营风险C・利率风险D.财务风险7、根据《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》，客户身份资料自业务关系结束当年计起至少保存_年，交易记录自交易记账当年计起至少保存—年。A・15；10B.10；10C.15；15D・10；158、国际证券市场的发行制度主要有注册制和核准制，其中，注册制实行_。A.公开管理原则B.实质管理原则C.成本控制原则D.质量控制原则9、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格时，应具备的条件包括A.注册资本不低于3000万元人民

4、币，且必须为实缴货币资本B.持续从事证券投资咨询业务3个以上完整会计年度C.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为10、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为通过者获得基金销售从业许可。A.《证券市场基础知识》B.《证券投资基金》C.《证券发行与承销》D.《证券投资基金销售基础知识》11、对于收入低、收入大部分用于消费的年轻人来说，_是比较有效的积累投资的方式。A

5、.基金定期定投B.以固定收益工具为主C・以偏进取的平衡资产配置为主D.以偏保守的平衡资产配置为主12、不是证券投资基金与股票、债券的区别的是—A：反映的经济关系不同B：投资主体不同C：所筹集资金的投向不同D：风险水平不同13、从基金的营运依据来看，契约型基金的营运依据是—A：基金管理公司的公司章程B：托管协议C：基金契约D：基金招募书14、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.负责保护投资者的合法权益D.对全国的证

6、券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场15、中小投资者选择购买股票基金而不是直接购买股票，通常是为了A.抵御通货膨胀风险B.规避系统性风险C.分散非系统性风险D.降低基金管理运作风险16、下列关于基金会计核算特点的说法，正确的有_。A.会计分期细化到周B.会计分期细化到月C.会计主体是证券投资基金D.基金持有的金融资产和承担的金融负债通常归类为持有至到期投资17、下列关于商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件的说法，正确的有O匚.资本充足率必须达到监管要求B.必须设立

7、负责基金代销业务的部门C.财务状况良好，运作规范稳定，最近5年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚D.公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/318、小李观察到最近股票市场由于全球经济局势价格发生波动，于是他将手中股票抛出并购买了债券，这是因为股票的_增大。A.流动性B.期限性C.风险性D.收益性19、下列说法不正确的是A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人A.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C

8、・基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D.基金托管人是开展基金一切活动的屮心20、基金公司的—是维持其稳健经营的重要保障。A.投资能力B.研究能力C・营销能力D.风险控制能力21、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有A.基金份额持有人享有依法转让或者申请赎冋其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的