2017年天津基金从业资格：基金业绩评价试题

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1、2017年天津基金从业资格：基金业绩评价试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、保护基金投资者的合法权益，就是要使基金投资者免受—等行为的损害。A.误导B.操纵C.欺诈D.投资损失2、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每—个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：123、防范基金销售机构合规风险的措施不包括A.要增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识，充分认识违法违规经营带来的巨大损失B.要建立健全规章制度，完善内部控制体系，各项业

2、务操作规程都应有章可循C.基金销售机构必须加强对员工的法律法规培训，切实提高员工的职责意识和法律意识D.要加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督，做到遵章守纪、规范操作4、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制5、根据《证券投资基金法》，基金管理人职责终止的

3、，基金份额持有人大会应当在—个月内选任新基金管理人。A.3B・6C・9D・126、基金销售机构应建立异常交易的监控、记录和报告制度，重点关注基金销售业务中的异常交易行为，主要包括A.投资人频繁开立、撤销账户的行为B.基金份额持有人变更指定赎冋银行账户的行为C.超过约定时间进行资金划付的行为D.反洗钱相关法律法规规定的界常交易7、封闭式基金份额上市交易应符合条件的有A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定A.基金合同期限为5年以上B.基金募集金额不低于5亿元人民币C.基金份额持有人不少于1000人8、基

4、金的风险分析指标屮，—越高意味着基金相对于业绩基准的波动性越大。A.行业集中度B.标准差C.贝塔系数D.行业投资集中度9、基金合同中主要披露事项有_。A.封闭式基金的基金份额总额和基金合同期限，或者开放式基金的最低募集份额总额B.基金份额持有人大会召集、议事及表决的程序和规则C.基金收益分配原则、执行方式D.作为基金管理人报酬的管理费的提取、支付方式与比例10、在以下几种基金屮，管理费率最低的是A：货币基金B：股票基金C：债券基金D：认股权证基金11、股票的市场价格由股票的价值决定，但同时受许多其他因素

5、的影响，其屮最直接的影响因素是_。A.供求关系B.每股净资产C.公司人员结构D.公司组织形式12、ETF基金管理人对最小申购、赎回单位进行更改，应在更改前至少—个工作日在至少一种中国证监会指定的信息披露媒体公告。A.3B.5C.8D.1013、货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在A：1年以内B：1年以上2年以内C：1年以上5年以内D：5年以上14、执行行业自律管理职能的机构有A.中国证监会B.中国证券业协会C.证券交易所D.中国证券投资者保护基金15、2008年9月12日，

6、中国证监会公布《关于进一步规范证券投资基金估值业务的指导意见》，根据市场变化和基金管理人在执行新会计准则屮存在的有关公允价值认定和计量方面的问题，对基金估值业务，特别是—等没有市价的投资品种的估值等问题作出了进一步规范。A.长期停牌股票B.暂时停牌股票C.终止上市股票D.特别处理股票16、基金销售的规范从内容上主要涉及对_的规范。A.基金投资者B.基金销售服务机构C.基金销售行为D.基金销售人员17、下列关于备兑权证的表述，正确的有A.备兑权证通常会增加股份公司的股本B.备兑权证通常不会增加股份公司的股

7、本C.备兑权证所认兑的股票是新发行的股票D.备兑权证所认兑的股票是已在市场上流通的股票18、按照证券的募集方式，有价证券可分为A.上市证券B.公募证券C.非上市证券D.私募证券19、初次购买封闭式基金的价格为—元。A.1B.0.99C.0.999D.1.0120、根据目前有关规定，对—买卖基金份额的差价收入征收营业税。A.个人B.保险公司C.证券公司D.非金融机构21、关于证券市场的基本功能，以下说法正确的有A.证券市场具有为资木决定价格的功能B.功能之一是让资金盈余者通过卖岀证券而实现投资C.证券市场

8、是投资者套期保值的场所D.证券市场的资本配置功能是指通过证券价格引导资本的流动从而实现资本的合理配置的功能22、—要求披露所有可能影响投资者决策的信息，在披露某一具体信息时，必须对该信息的所有重要方面进行充分的披露，不仅披露对信息披露义务人有利的信息，更要披露对信息披露义务人不利的各种风险因素。A：准确性原则B：真实性原则C：完整性原则D：及时性原则23、保本型基金的缺点不包括A.保木型基金只有保木期到期后才能够获得木金保证或收益保证B.保