天津基金从业：基金管理人考试题

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1、天津基金从业：基金管理人考试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是—的诞生。A.淄博基金B.基金开元C.基金金泰D.华安创新2、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代屈于—A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代3、下列描述不正确的是_。A.基金份额持有人不得从事损害其他基金份额持有人的活动B.基金份额持有人有不开展损害基金资产活动的义务C.基金份额持有人作为基金合同的当事人，与基金合同终止后的事项无关D.基金份额持有人有按规定支付托

2、管费的义务4、上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后，交易经手费的.纳入证券投资者保护基金。—A：20%B：25%C：30%D：35%5、基金注册登记机构是指负责基金的—等业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收6、根据投资目标的不同，可以把基金分为增长型基金、—和平衡型基金。A•收入型基金B.主动型基金C.被动型基金D.混合型基金7、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量8、下列属于中国证监会职责的有A.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者批准权B.公

3、布证券交易行情C.对证券市场信息披露情况进行监督检查D.制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则并监督实施9、关于基金销售的审慎监管原则，下列说法错误的是_。A.主要是针对基金销售机构经营能力的监管B.旨在促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险C.贯穿于监管部门准入监管和持续性监管的全过程D.要求在加强基金市场监管的同吋，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理10、《证券投资基金销售管理办法》规定开放式基金的认购费率不得超过认购金额的—A：2%B：3%C：4%D：5%11、证券投资基金专业管理的表现在A.管理人负责基金的投资运作，基

4、金财产的保管由独立于管理人的托管人负责B.基金由基金管理人进行专业化投资运作和组合管理C.基金管理人一般拥有众多的专业投资研究人员，掌握较为全面的专业知识D.深入研究各类市场信息能够更好地对证券市场进行全方位的跟踪与分析12、金融产品销售过程中最基本的需要遵循的原则是A.“了解你的客户”B.“吸引你的客户”C.“打动你的客户”D.“宣传你的产品”13、我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票应当为A.无记名股票B•记名股票C.记名股票或无记名股票D优先股票14、基金扌胡人资格由中国证监会和—核准。A：中国银监会B：中国人民银行C：中国证监会的当

5、地派出机构D：国务院15、下列关于基金管理公司的说法，正确的有A.基金管理公司应当建立健全督察长制度，督察长由基金托管人聘任，对基金托管人负责，对公司经营运作的合法合规性进行监察和稽核B.基金管理公司建立科学合理、控制严密、运行高效的内部监控体系，制定科学完善的内咅$监控制度C.蚕金管理公司应当建立健全由授权、研究、决策、执行和评估等环节构成的投资管理系统，公平对待其管理的不同基金财产和客户资产A.基金管理公司应当建立完善的基金财务核算与基金资产估值系统16、基金管理人最基本、最重要的业务是A.基金份额的申购和赎回B・基金收益分配C.基金的投资管理D.基金后台

6、管理17、根据《证券投资基金法》的要求，中国证监会应当自受理封闭式基金募集中请之日起个月内做出核准或者不予核准的决定。A：2B：3C：6D：818、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是A.佣金B.过户费C.经手费D.证管费19、证券投资基金的主要投资风险不包括—A：市场风险B：管理风险C：汇率风险D：巨额赎回风险20、《证券法》规定，当股票发行釆用代销方式时，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量_的，为发行失败。A・30%B・50%C・60%D・70%21、基金销售中公共关系所关注的公众包括A.新闻媒介B.证券分析师C.监管机构D.员

7、工22、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的A.1%B.3%C・5%D・10%23、下列说法不正确的是_。A.基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B.基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C.基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D.基金托管人是开展基金一切活动的中心24、当影子定价所确定的货币市场基金资产净值超过摊余成本法计算的基金资产净值（即产生正偏离）时，表明基金组合中存在A•浮亏A.先浮亏后浮盈B.浮盈C.先浮盈后浮亏25、分析和评价基金经理可以从其—等方面进行考察。A.从业经验B

8、.过往业绩C.投资理念D.操作风格二、