天津证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题.doc

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1、天津证券从业资格考试：证券投资基金管理人模拟试题一、单项选择题（共20题，每题3分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、中国证券市场实行（）制度。 A．公开交易 B．中央登记 C．中央管辖 D．政府管辖 2、下列选项中，不属于债券基本性质的是（）。 A．债券属于有价证券 B．债券是一种虚拟资本 C．债券是债权的表现 D．发行人必须在约定的时间付息还本 3、《上市公司行业分类指引》将上市公司共分成__个门类。 A．3 B．10 C．13 D．20 4、__又称“价格收益比”或“本益比”，是每股价格与每股收益之间的比

2、率。 A．市盈率 B．市净率 C．净资产倍率 D．周转率 5、从__形态看，国内生产总值是所有常住居民在一定时期内生产的全部货物和服务价值超过同期中间投入的全部非固定资产货物和服务价值的差额。 A．价值 B．产品 C．收入 D．实物 6、最常见的股票是（）。 A．优先股股票 B．普通股股票 C．无面额股票 D．无记名股票 7、上市公司信息披露应遵循（）原则。 A．真实、准确、完整、权威 B．真实、准确、完整、及时 C．真实、准确、完整、有效 D．真实、准确、完整、审核 8、根据国际会计准则委员会（IASC）国际会计准则

3、第39号（《金融工具：确认与计量》）文件对金融衍生工具的定义，以下不属于金融衍生工具特征的是（）。 A．其价值随特定利率、证券价格、商品价格、汇率、价格或利率指数信用等级或信用指数、或类似变量的变动而变动 B．不要求初始净投资，或与对市场条件变动具有类似反应的其他类型合同相比，要求较少的净投资 C．具有强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品 D．在未来日期结算 9、金融期货证券是一种（）。 A．商品证券 B．资本证券 C．货币证券 D．凭证证券 10、其他组织或个人。 A．股东

4、权利 B．管理权利 C．分配权利 D．指挥权利 11、套期保值的基本做法是（）。 A．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当但方向相反的期货交易 B．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、数量、期限相当且方向相同的期货交易 C．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更大的期货交易 D．在现货市场交易同时，做一笔与现货交易品种、期限相当但数量更小的期货交易 12、按照我国现行规定，以下不属于证券投资基金投资对象的是（）。 A．上市交易的股票 B．期货 C．上市交易的国债 D．上市交

5、易的企业债券 13、LIBOR是指__。 A．香港同业拆借利率 B．伦敦同业拆借利率 C．伦敦银行回购利率 D．纽约同业拆借利率 14、一般来说，免税债券的到期收益率比类似的应纳税债券的到期收益率__。 A．高 B．低 C．一样 D．都不是 15、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为（）。 A．短期国债 B．中期国债 C．长期国债 D．无期国债 16、引起股价变动的直接原因是（）。 A．公司的经营情况 B．宏观经济发展水平和状况 C．证券市场运行状况 D．供求关系的变化 17、我国《证券法》规定，公司申请股票上市的条

6、件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上；公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A．10% B．20% C．25% D．30% 18、行业特征及上市公司的基本财务数据来进行投资分析的分析方法称为__。 A．定量分析 B．基本分析 C．定性分析 D．技术分析 19、对于停止经营的企业一般采用__来计算其资产价值。 A．重置成本法 B．市场决定法 C．清算价值法 D．回归分析法 20、能够反映证券市场容量的重要指标是（）。 A．证券市场价值 B．证券市场指数 C．证券化率（证

7、券市值/GDP） D．股票市值占GDP的比率 二、多项选择题（共15题，每题4分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）21、股息的分配可以采用__。 A．现金的形式 B．股票的形式 C．现金以外的其他财产的形式 D．债券或应付票据等负债的形式 22、经营风险主要来自于__。 A．政府产业政策的调整 B．竞争对手的实力变化 C．公司内部的管理不善 D．公司内部的决策失误 23、下面关于股利政策的阐述正确的是__。 A．股利政策是指股份公司对公司经营获

8、得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策 B．分红派息是股票投资者经常性收入的主要来源 C．送股实质上是留存利润的凝固化和资本化，表面上看，送股后，股东持有的股份数量因此而增长，其实股东在公司里占有的权益份额和价值均无变化 D．在我国，投资者获上市公司送股时也需缴纳所得税，目前为20% 24、某