湖北省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题

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1、湖北省证券从业资格考试：证券投资基金管理人试题本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。一、单项选择题（共50题，每题2分。每题的备选项中，只有一个最符合题意）1•在我国，基金日常估值由（）同吋进行。A.基金托管人与外部专业机构B.基金管理人与基金持有人C.基金管理人与基金托管人D.基金管理人与外部专业机构2.指数基金的投资非常分散，可以完全消除投资组合的（）。A.稳定性B.系统风险C.流动性风险D.非系统风险3.由证券A和证券B建立的证券组合一定位于—A.连接A和B的直线或者曲线上并介于A、B之间B.A和B的结合线的延长线上C.连接A和B的直线或

2、者某一弯曲的曲线上D.连接A和B的直线或任一弯曲的曲线上4•发行可转换公司债券的上市公司，股份有限公司的净资产不低于人民币_万元。A.2000B.3000C.5000D.60005.某上市公司每1（）股派发现金红利1.50元，同时按10配5的比例向现有股东配股，配股价格为6.40元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为11.05元，则除权（息）报价应为（）元。A.1.50B・6.40C.9.40D.11.055.如果某可转换债券面额为1000元，规定其转换比例为40,则转换价格为—元。A.5B.25C.50D.1006.按股票的价格行为所表现m來的行业特征进行的分类，对以将股票划

3、分为增长类、周期类、稳定类和（）股票。A.价值类B.非增长类C.投机类D.能源类7.依照我国《证券投资基金法》规定，设立基金管理公司，注册资本不低于—亿元人民币,且必须为实缴货币资本。A.1B.2C.3D.58.收购人向中国证监会报送要约收购报告书后，在发出收购要约前申请取消收购计划的，从向中国证监会提出収消收购计划的书面申请之口起（）个月内，不得再次対同一上市公司进行收购。A.3B.6C.9D.129.在全国银行间同业拆借市场进行债券冋购的资金金额不得超过基金资产净值的A.20%A.40%B.60%C.80%5.证券公司发现客户委托资产涉嫌洗钱的，应当A.按照《反洗钱法》和相关

4、规定履行报告义务B.直接没收该资产C.追究其刑事责任D.对其进行罚款6.上市公司持有面值1000元以上的股东人数应A.不少于100()人B.不少于3000人C.不多于1000人D.不多于3000人7.《公司法》规定股份有限公司的董事会成员为()人。A.3〜10B.5〜15C.5〜19D.5〜208.由于资木市场线通过无风险资产［点(0,rF)］及市场组合M［点(oM,E(rM)］,于是资本市场线的方程可以表示为：则下列说法正确的是()。A.E(rM)表示资产组合M的期望收益率B.σP表示有效组合P的方差C.β表示风险溢价D.σP表示有效组合P的标

5、准差15•现行市价法的适用条件是存在()个及以上具有可比性的参照物。A.1B・2C・3D.416.内地企业在中国香港发行股票，新申请人预期证券上市时由公众人士持有的股份的市值须至少为（）万港元。无论任何时候，公众人士持有的股份须占发行人己发行股本至少（）。A.3000；20%B.3000；25%C.5000；20%D.5000：25%17.投资者可以将其托管证券从一个证券营业部转移到另外一个证券营业部，这一过程为_。A.转托管B.双重托管C.复合托管D.指定托管18.以下属于外部信用增级的是A.备用信用证B.资产支持证券分层结构C.现金抵押账户D.超额抵押19.股票买卖印花税最后

6、由（）统一向征税机关缴纳。A.中国结算公司 B・证券交易所 C.屮国证监会 D.证券公司20.上海证券交易所和深圳证券交易所通过证券登记结算公司的—派发各上市公司的股息红利业务。A.交易清算系统B.交易系统C.各证券公司D.各银行21.违约风险模型考察的是—受到公司特定违约风险影响的后果。违约风险模型一般适用于债券的风险收益分析。A•债券收益A.投资收益B.实际收益C.预期收益16.—是指将有助于公司实现战略总目标的营销战略形成的具体方案。A.市场营销分析B.市场营销计划C.市场营销实施D.市场营销控制17.关于集中竞价交易系统，下列说法不正确的是A

7、.集中竞价交易系统是保证证券交易正常、有序进行的物质基础和管理条件，包插交易系统、结算系统、信息系统和监察系统B.信息系统发布网络通常由撮合主机、通信网络和柜台终端组成C.信息系统发布网络主要由交易通信网、信息服务网、证券报刊、英特网等渠道组成D.监察系统的口常监控包括行情监控、交易监控、证券监控（卖出情况）、资金监控18.证券公司从业人员在证券交易活动屮，按其所属的证券公司的指令或者利用职务违反交易规则的，责任应由_。A.其本人负责B.所属证券公司承担全部责任C.证券登记结算公