2016年浙江省基金从业：证券投资基金基金管理人试题

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1、2016年浙江省基金从业：证券投资基金基金管理人试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售费率的监控机制C．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用2、信息披露的及时性原则要求在重大事件发生之日起（）个工作日内披露临时报告。A．1 B．2 C．3 D．43、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。A．家庭规模B．社会阶

2、层C．家庭生命周期D．交通通信条件4、__的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A．监察稽核控制B．资金清算流程控制C．销售决策流程控制D．基金内部环境控制5、基金销售机构使用基金宣传推介材料的违规情形主要包括__。A．未履行报送手续B．在规定时间到期前一天报送资料C．基金宣传推介材料和上报的材料不一致D．基金宣传推介材料违反《证券投资基金销售管理办法》及规定的其他情形6、以下关于契约型基金的表述正确的是____A：基金经理层是基金最高权力机构B：基金董事会是基金的最高权力机构C：基金依据基金契约或合同而设立D：基金依据托管协议而设立7、下列不能作为证券投资基金特

3、点的是____A：分散风险B：专业理财C：稳定市场D：集合投资8、关于债券型基金，下列描述正确的是__。A．债券型基金可以通过调整投资组合，较好地抵抗通货膨胀风险B．债券型基金对利率变动不敏感C．随着债券组合平均到期期限增加，债券型基金面临的利率风险也增加D．债券型基金有固定的利息收益9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。A．2B．3C．4D．510、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构11、根据《证券投资

4、基金法》，基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在__个月内选任新基金管理人。A．3B．6C．9D．1212、二次项法是由__于1966年提出的。A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽13、基金宣传推介材料可能涉及的违规行为包括__。A．承诺收益或承担损失B．报中国证监会备案C．预测收益率D．明确提示风险14、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售15、我国证券投资基金持有

5、的未上市的首次公开发行的股票以____估值。A：平均价B：成本价C：开盘价D：收盘价16、封闭式基金募集期限届满，基金份额总额达到核准规模的80%以上，并且基金份额持有人人数达到200人以上，基金管理人应当自募集期限届满之日起____日内聘请法定验资机构验资。A：5B：10C：20D：3017、基金管理公司内部控制制度由__组成。A．内部控制大纲B．基本管理制度C．部门业务规章D．业务操作手册18、考察基金经理操作风格的要点包括__。A．基金经理持股集中度情况B．基金经理行业偏好情况C．基金股票周转率情况D．基金经理对净值波动的控制情况19、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个

6、环节是__。A．客户的寻找B．客户的沟通C．客户的促成D．客户关系的维护20、关于可转换债券，下列叙述错误的是__。A．可转换债券具有双重选择权的特征B．可转换债券是一种附有转股权的特殊债券C．投资者可自行选择是否转股，而转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权D．可转换债券限定了发行人的收益、投资者的风险，对发行人的风险、投资者的收益却没有限制21、基金托管人一般由____聘请。A：基金发起人B：基金托管人C：基金持有人大会D：证券交易所22、基金产品线是指一家基金管理公司所拥有的不同基金产品及其组合。基金产品线的内涵不包括____A：产品线的长度B：产品线的宽度C：产品线的高度

7、D：产品线的深度23、下列关于国家股的说法，错误的是__。A．国家股是国有股权的一个组成部分B．国家股可由国务院授权投资的机构持有C．国有股权原则上不可以转让D．国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构24、《基金法》经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于____起正式实施。A：2004年1月1日B：2004年6月1日C：2004年10月1日D：2004年12月1日25、、假设认为，当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息