2017年浙江省基金从业资格：证券投资基金的类型试题

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1、2017年浙江省基金从业资格：证券投资基金的类型试题木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的,将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题,每小题2分，60分。）1、下列关于基金与银行理财产品的说法，正确的是A.从投资范围来看，基金的投资领域较银行理财产品更为宽丿'B.银行理财产品信息披露程度一般不如基金C・银行理财产品的投资门槛比基金更低D.基金的流动性不及银行理财产品2、基金营销中，公共关系所关注的是

2、基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户3、关于在交易所挂牌交易的封闭式基金，下列说法不正确的有A.封闭式基金的交易时间比股票交易时间短B.封闭式基金的交易遵从“价格优先、交易量优先”的原则C.买入与卖出封闭式基金份额，申报数量应当为1000份或其整数倍D.沪、深证券交易所对封闭式基金的交易实行价格10%的涨跌幅限制4、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系,这体现了金融衍生工具的A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.咼风险性5^证券市场的基木功能包括

3、_。A.资本配置功能B.资本定价功能C.投资功能D.融资功能6、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占—的股票。A.份数B.比例C・资金D・数量7、以下属于基金监管部日常持续监管内容的有_。A.对基金销售机构及高级管理人员的资格审核B.对基金销售机构口常经营活动的监管C.对基金销售机构销售人员从业行为的监管D.对基金销售机构基金销售各环节的监管8、场外认购LOF份额，应使用_。A.上海人民币普通证券账户B.深圳人民币普通证券账户C.中国结算公司上海开放式基金账户D.中国结算公司深圳开放式基金账

4、户9、下列关于基金份额持有人大会的说法，不正确的有_。A.基金托管人认为有必要召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议B.当基金托管人召开基金份额持有人大会的提议被基金管理人否决后，基金托管人不得自行召集会议C.基金管理人决定召集基金托管人提议的基金份额持有人人会的，应当自出具书面决定之口起60口内召开D.代表基金份额5%以上的基金份额持有人认为有必耍召开基金份额持有人大会的，应当向基金管理人提出书面提议10、营销环境的诸多因素中，基金销售机构最需要关注的因素不包括A.监管机构对基金营销的监管B.影响投资者决策

5、的因素C.基金销售机构本身的情况D.产品、费率、渠道和促销11、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。A.揭示基金某一阶段的风险收益特征B.展现基金业绩取得的原因C・通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势D.为投资者的投资做决策12、下列各项中，不属于股票型基金的分析指标的是_。A.久期B.基金分红C.已实现收益D.净值增长率13、基金交易费中，由证券公司向基金收取的是A.佣金B.过户费C・经手费D・证管费14、前台业务系统应具备的功能包括_。A.提供投资资讯功能B.对基金交易账户以及基金投资

6、人信息管理功能C.交易功能D.为基金投资人提供服务的功能15、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是A.员工自律B.部门各级主管的检查监督C・公司总经理及其领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制D.独立董事的检查、监督、控制和指导16、目前，我国法规耍求货币市场基金投资组合的平均剩余期限在每个交易H不得超过—天。A.90B.120C.180D・36017、关于交易型开放式指数基金(ETF)份额的发售，下列说法正确的有A.ETF可采取场内认购和场外认购方式B.目前我国的投资者可以采取场内现金认购方式C・ETF份额的认购

7、可采用现金认购，也可采用证券认购D.场外现金认购是指投资者通过基金管理人指定的基金发售代理机构使用证券交易所的交易网络系统进行的认购18、基金合同的主要披露事项不包括—A：基金运作方式B：基金收益分配原则C：基金资产净值的计算方法和公告方式D：风险警示内容19、按—分类，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。A：证券的交易主体不同B：证券交易的场所。证券所代表的权利性质D：证券所代表的利益性质20、混合型基金与股票型基金相比，_oA.投资风险高低无法比较B.投资风险一样C.投资风险相对较低D.投资风险相对较高21、_属

8、于证券投资基金合同的当事人。A.基金注册登记机构B.基金管理人C.基金托管人D.基金份额持有人22、金融衍生工具的特征有_。A.跨期性B.杠杆性C.联动性D.高风险性23、配股与转增股本的表述正确的有_。A.增发指公司因业务发展需要增加资本额而发行新股B.转增股木使得股东权益总量发牛变化C