山西省基金从业资格证券投资基金的类型3模拟试题

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1、山西省基金从业资格证券投资基金的类型3模拟试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于封闭式基金利润分配的规定，正确的有_。A.每年不得少于1次B.年度收益分配比例不得低于己实现收益的90%C.当年利润应先弥补上一年度亏损D.利润分配后基金份额净值不能低于面值2、基金注册登记机构是指负责基金的—等业务的机构。A.登记B.存管C.清算D.交收3、通过基金销售人员从业考试即—一科的，可直接获得基金销售人员从业考试成绩合格证。A.证券市场基础知识B.证券投资基金C.证券交易D.

2、证券投资基金销售基础知识4、关于基金宣传材料中登载基金投资业绩的规定，下列说法正确的有A.基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩,但基金合同生效不足12个月的除外B.基金宣传推介材料对不同基金的业绩进行比较，应当使用可比的数据來源、统计方法和比较期间C.基金销售机构不得引用不具备中国证券业协会会员资格的机构提供的基金评价结果D.基金宣传推介材料可以通过Z前投资业绩来预期基金未来投资业绩5、某开放式基金的管理费为1.0%,申购费1.2%,托管费0.2%,投资者赵先生以10000元现金申购该基

3、金，如果当H基金份额净值为1.19元，那么赵先生得到的基金份额是—份。A.8203.36B・8303.72C.8403.36D.8503.726、考察基金经理投资哲学的要点有A.基金经理是否追求中长期战略市场B.基金经理是否重视公司调研C.基金经理是否倾向于集中投资D.基金经理是否追求绝对收益7、下列属于基金销售监管所依据的部门规章的有A.《证券投资基金管理公司管理办法》A.《证券投资基金运作管理办法》B.《证券投资基金销售人员执业守则》C.《证券投资基金销售管理办法》8、下列说法错误的是—A：开放式基金没有固定期限

4、，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘B：绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行C：封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算D：开放式基金一般每周或更长时间公布一次9、关于基金份额持有人，以下描述正确的是A.基金份额持有人在整个基金运作过程中起核心作用B.基金份额持有人是基金投资收益的受益人C.基金份额持有人可通过基金份额持有人大会对基金投资进行建议D.基金份额持有人是基金公司的出资人10、为防止信息误导给投资者带来损失，

5、法律法规对基金披露信息作出了禁止性规定，下列属于禁止行为的有A.虚假记载、误导性陈述或重人遗漏B.对证券投资业绩进行预测C.违规承诺收益或者承担损失D.诋毁其他基金管理人、托管人或者基金销售机构11、_是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。A.健全性原则B.有效性原则C.独立性原则D•审慎性原则12、假定证券A的收益率分布如表1所示。那么，该证券的期望收益率为—A：20.6%B：21.6%C：22.8%D：23.6%13、基金的认购费和申购费费率不得超过认购和申购金额的

6、A.1%B.3%C・5%D.10%14、—中，卖出交易所上市债券于成交日确认债券差价收入，并按应收取的全部价款与其成本.应收利息和相关费用的差额入账A：股票差价收入B：债券差价收入C：债券利息收入D：证券买卖差价收入15、—是基金投资运作的具体执行部门。A.投资部B.研究部C.交易部D.投资决策委员会16、封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先是指—价格买进申报优先于较低价格买进申报,—价格卖出申报优先于较高价格卖出申报。A：较高，较低B：较高，较高C：较低，较低D：较低，较高17、有价证券的特征

7、包括_等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性18、关于基金业市场营销和服务创新，下列说法不正确的是A.交易方式上，客户可采用电话委托、ATM、网上委托等B.申购费用模式上，客户可选择前端收费模式或后端收费模式C.定期定额投资计划在成熟市场应用较为普遍D.红利再投资很少被我国的基金管理公司所采用19＞基金是信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托20、我国证券投资基金托管费以—为基础计提。A：基金资产总值B：基金资产净值C：基金发行规模D：固定金额21、—是指选定一种投资风格后，不论市场发

8、生何种变化均不改变这一选定的投资风格。A：消极的股票风格管理及应用B：积极的股票风格管理及应用C：混合的股票风格管理及应用D：独立的股票风格管理及应用22、根据中国证监会—，证券投资基金拟在2007年7月1日起实施新会计准则。A：《证券投资基金法》B：《关于基金管理公司及证券投资基金执行〈企业会计准则〉的通知》C：《中华人民共和国证券法》D：《