吉林省基金从业：证券投资基金的类型试题

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1、吉林省基金从业：证券投资基金的类型试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列情形中，可能导致基金销售的操作风险的是_。A.销售人员向他人提供基金未公开的信息B.销售人员散布虚假信息，扰乱市场秩序C.销售人员挪用投资者的交易资金或基金份额D.销售人员处理投资者申请出现差错引起的风险2、在风险控制的组织体系中，参与预防和控制各类风险的组织有A.风险控制委员会B.督察长C.监察稽核部门D.投资决策委员会3、我国致力于建立集中统一的证券市场和市场监管体系，在总结证券市

2、场发展的经验教训过程中，确立了指导证券市场健康发展的的八字方针，初步形成了具有中国特色的、集中统一的证券市场监督管理体系。A.法制、监管、自律、规范B.公平、公正、公开、公信C.调整、改革、整顿、提高D.开拓、求实、严谨、效率4、世界各国和地区对证券投资基金的称谓不尽相同，目前的称谓有A.共同基金B.单位信托基金C.证券投资信托基金D.集合投资基金5、封闭式基金份额要达到上市交易的条件，基金募集金额不得低于人民币—A：5000万元B：1亿元C：2亿元D：5亿元6、相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基

3、木推论是投资者在公开信息的基础上A：“买者自慎”B：“卖者自慎”C：“买者自负”D：“卖者自负”7、当单个交易日开放式基金的净赎冋申请超过基金总份额的_吋会产生巨额赎回风险，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A.5%B.10%C・15%D.20%8、股票的内在价值就是股票未来收益的_。A.当前价值B.期望价值C.价值总和D.期望价格9、巨额赎回风险是开放式基金所特有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回申请超过基金总份额的—时，投资人将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。A：10%B：20%C

4、：30%D：40%10、基金二级市场上交易型开放式指数基金(ETF)的交易价格为1.230元，基金份额净值为1200元，则_。A.ETF的折价率为102.5%B.ETF的溢价率为102.5%C.ETF的折价率为2.5%D.ETF的溢价率为2.5%11、封闭式基金份额的申购与赎回是在_z间进行的。A.基金份额持有人与销售代理人B.基金份额持有人与基金管理人C.基金份额持有人与注册登记人D.基金份额持有人与基金份额持有人12、目前国内开放式指数型基金的口跟踪误差控制目标一般在—以内。A.0」％B.0.25%

5、C・0.5%D.0.75%13、关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有_。A.一般情况下，长期附息债券多采用多种收益率的美式招标B.一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标C.债券发行的定价方式以公开招标最为典型D.以收益率为标的的荷兰式招标，是以募满发行额为止的中标者最低收益率作为全体中标者的最终收益率，所有中标者的认购成本是相同的14、下列关于基金份额持有人权利和义务的说法，正确的有_。A.基金份额持有人享有依法转让或者中请赎回其持有的基金份额的权利B.基金份额持有人可以查阅或者复制公开

6、披露的基金信息资料C.基金份额持有人应该承担基金亏损或终止的无限责任D.基金份额持有人在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额15、《证券投资基金运作管理办法》规定，开放式基金发生巨额赎回时，基金管理人当日办理的赎回份额不得低于基金总份额的A.10%A.30%B.50%C.60%16、以下不属于独立衍生工具的是_。A.期权合约B.股票期权产品C.期货合约D.互换交易合约17、_是指通过一些理财规划的工具帮助客户评估目前的资产配置是否合理，发掘客户的理财需求，提出相应的改善意见。A.财务诊断B.风险评价

7、C.资产配置D.理财规划18、我国基金销售监管的具体目标包括A.保证市场的公平、效率和透明B.保证基金最低投资收益C.保护投资者利益D.降低系统风险19、—是股票最基本的特征。A.永久性B.收益性C.风险性D.流动性20、开放式基金应当至少_公告一次基金的资产净值和份额净值。A.每月B.每周C.每三个交易日D.每个交易日21、_标志着我国全国性基金市场的诞生。A.中国人民银行批准金信基金在上海证券交易所上市B.中国人民银行批准金信基金在深圳证券交易所上市C.中国人民银行批准淄博基金在上海证券交易所上市D

8、.中国人民银行批准淄博基金在深圳证券交易所上市22、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》从总体上要求销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循—原则。A.安全性B.实用性C.系统化D.简单化23、下列关于基金份额申购和赎回的说法，不正确的是_。A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放FI闭市后，基金资产净值除以当H基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的申购、赎回或者转换A.投资人在基金合