安徽省2016年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷

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1、安徽省2016年基金从业资格：证券投资基金的类型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、下列关于印花税的说法，错误的有_。A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收印花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税2、下列选项中，—是基金销售活动的业务主体。A.基金管理人B.基金托管人C・基金份额持

2、有人D.基金代销机构3、关于货币基金风险，正确的说法是_。A.组合中平均剩余期限越低，收益越高B.组合中平均剩余期限越低，流动性越高C.组合中平均剩余期限越低，利率敏感性越高D.组合屮平均剩余期限越低，信用风险越高4、考察基金经理从业经验的要点包括A.基金经理的教育背景B.基金经理从业年限C.基金经理的履历D.基金经理从业期间获得过的荣誉和处罚等情况5、在基金的分析和评价中遵循可以避免基金短期业绩的偶然性。A.全面性原则B.长期性原则C.一致性原则D.客观公正性原则6、考察基金公司营销能力的要点包括_。A.公司营销体系情况B.公司人员情况C.公司营销理念和策略A.

3、公司代销渠道情况7、股票风险的内涵是指预期收益的_。A.确定性B.永久性C.不确定性D.可接受性8、基金资产估值需考虑的因素包括A.交易吋间B.估值频率C・价格操纵及滥估问题D.估值方法的一致性及公开性9、QDII基金的申购、赎冋与一般开放式基金申购、赎冋的相似点不包括_。A.申购和赎回渠道B.申购与赎回的开放日及时间C.中购与赎回的程序、原则D.拒绝或暂停申购的情形10、FI前，我国的基金管理费、基金托管费实行A.每日计提B.每周计提C・按周支付D.按月支付11、无记名股票与记名股票的差别主要表现在_。A.股票名称B.股票编号C.股票的记载方式D.股东权利12、

4、和LOF不同，ETF在二级市场的净值报价上每_秒提供一个基金净值报价。A.10B・15C・20D.2513、在银行间债券市场中，人民币债券交易的交易方式有A.期权交易B.回购交易C.现券买卖A.信用交易14、新人行的营销人员寻找潜在客户的常用方法是_。A.缘故法B・介绍法C・陌生拜访法D・公众宣传法15、财务公司已发行、尚未兑付的金融债券总额不得超过其净资产总额的_。A.10%B・30%C・50%D.100%16、下列与基金份额净值无关的是A.基金总资产B.基金总负债C・基金总份额D.基金持有人数17、通常，基金管理人通过邮寄服务向基金持有人邮寄的材料有A.交易对

5、账单B.投资策略报告C.基金通讯D.理财月刊18、—是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。A：基金募集与销售B：投资管理C：基金运营D：受托资产管理及投资咨询服务19、基金管理人、代销机构从事基金销售活动，不得有下列—情形。A.募集期间对认购费打折B.以低于成本的销售费率销售基金C・采取抽奖、回扣或者送实物、保险、基金份额等方式销售基金D.以排挤竞争对手为目的，压低基金的收费水平20、开放式基金的直销一般通过—等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。A.邮寄B.直属的分支机构网点A.直销队伍B.独立投资顾问21、销售机构的自助式前台系统应当符合的规定有A.基

6、金销售机构要为基金投资人提供核实自助式前台系统真实身份和资质的方法B.为基金投资人披露基金销售机构情况C・采取等效实名制的方式核实基金投资人身份D.设定投资人单笔和每日累计可以认购、申购和赎冋的最大金额22、《证券法》规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化，由发行人负责；由此变化引致的投资风险，由—负责。A.保荐人B.发行人C・投资者D.承销商23、基金管理公司的主要股东应具备的条件之一是持续经营—个以上完整的会计年度。A.2B.3C・4D・524、根据有关规定，开放式基金的认购费率不得超过申购金额的—A：1%B：2%C：5%D：8%25、股票型基金的分析一

7、般从—入手。A.业绩B.风险C.久期D.投资组合26、在我国，封闭式基金的存续期应在—年以上。A.3B・5C・10D.1527、下列选项中—不是证券市场监管的原则。A：依法监管原则B：诚实勤奋原则C：保护投资者利益原则D：监督与自律相结合的原则28、基金代销机构对基金管理人进行审慎调查吋，应当了解其A.诚信状况B.经营管理能力C.投资管理能力D.内部控制情况29、国外基金直销渠道的特点不包括_。A.对客户财务状况更了解，对客户控制较强B.客户可得到多样化的客户服务C.易于建立双向持久的联系，提高忠诚度D.只销售一家基金公司的产品30、基金销售机构的合规风险，可能导

8、致的后果有