证券从业资格考试——证券投资基金试卷本

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1、-证券从业资格考试——证券投资基金试题本证券投资基金试题本(课程代号：05)中国证监会从业资格考试委员会一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分)以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。1.目前，我国基金管理公司新增股东的出资(     )不得转让。A.半年内                          B.一年内C.二年内                          D.公司存续期内2.按照基金规模是否固

2、定，证券投资基金可以划分为(    )。A.私募基金和公募基金              B.上市基金和不上市基金C.开放式基金和封闭式基金          D.契约型基金和公司型基金3.一般来说，开放式基金的申购赎回价是以(    )为基础计算的。A.基金单位资产净值                B.基金市场供求关系C.基金发行时的面值                D.基金发行时的价格4.某证券投资基金的资产80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属

3、于(     )基金。A.货币市场                        B.债券C.期货                            D.股票5.在欧洲，(    )是主要的证券投资基金销售渠道。A.商业银行                        B.证券公司C.基金公司                        D.其他6.证券投资基金运作中的三方当事人一般是指基金的(    )。A.发起人、管理人和投资人          B.管理人、托管人和投资人C.托管人

4、、发起人和投资人          D.受益人、管理人和投资人7.证券投资基金在投资过程中出现的正常经营性亏损由(     )。A.基金投资人共同承担              B.基金管理人负责承担C.基金托管人负责承担              D.基金发起人共同承担---8.目前，我国开放式基金由(     )设立。A.基金管理人                      B.基金代销人C.基金托管人                      D.基金持有人大会9.目前，我国基金管理公司自

5、批准筹建之日起(     )个月内必须开业。A.6                               B.9C.12                              D.1810.基金管理公司应按照基金契约的规定及时、足额向(     )支付基金收益。A.基金发起人                      B.基金持有人C.基金托管人                      D.基金管理人11.封闭式基金溢价发行是指(     )。A.基金按高于面值的价格发行      

6、B.基金按低于面值的价格发行C.基金按等于面值的价格发行      D.以上都不是12.根据我国规定，证券投资基金年报中需列示报告期内新增及剔除的(    )股票明细。A.占用资金前20名                B.市值前20名C.持有数量前20名                D.所有13.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，基金管理人委托其他机构代为办理开放式基金认购、申购、赎回业务的，应当与有关机构签订(     )。A.注册登记协议                  B.托管

7、协议C.投资管理协议                  D.委托代理协议14.(    )在公司型基金中是一个有形机构，在契约型基金中是一个无形机构。A.基金管理人                    B.基金托管人C.基金组织                      D.基金持有人15.依照《开放式证券投资基金试点办法》规定，(     )开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务，应当经中国人民银行审查批准。A.信托公司                      B.证券公司C.商业银行 

8、                     D.基金管理公司16.证券投资基金持有人与管理人之间的关系是(     )。A.所有者与保管者的关系          B.持有与监督的关系C.持有与托管的关系              D.委托人与受托人的关系17.依照《证券投资基金行业公约》现定，(     )是基金业共同遵守的行为规范。A.向他人提供基金未公开披露的信息---B.为基金投资人的利益进行的关联交易C.基金从业人员为自己和他人买卖股票D.诚实信用、勤勉尽责18.受托负责证券投资基金具体