贵州2017年基金从业资格：基金业绩比较模拟试题

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1、贵州2017年基金从业资格：基金业绩比较模拟试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由—办理。A：基金公司B：商业银行C：基金管理人D：中国证券登记结算公司2、—在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情最局布综合分析法3、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，不得对同一分类中包含基金少于_只的基金进行评级或单一指标排名。A.3B.6

2、C・9D.104、以下属于银行业金融机构的有_。A.商业银行B.证券公司C.城市信用合作社D.农村信用合作社5、当客户选择IFA购买基金时，IFA通常会让客户填写事先准备好的问卷。下列选项中，属于该类问卷主要内容的有_。A.客户的基本信息B.客户的理财目标C.客户的财务状况D.客户的生命周期6、—是考察封闭式基金内在价值的重要指标。A.折（溢）价率B.收益率C.波动率D.份额净值增长率7、下列基金公司，投资者应重点关注的有_。A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司A.个别基金经理业绩突岀的基金公司8、基金市场营销的营销环境中，_是指只与公司关系密切、能

3、够影响公司客户服务能力的各种因素。A.微观环境B.宏观环境C.内部环境D.外部环境9、根据《证券投资基金评价业务管理暂行办法》的规定，对基金、基金管理人评奖的评奖期间不得少于（）个月。A.3 B.6 C・9 D・1210、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A.0.5%〜1.0%B.0.25%〜1.0%C.0.25%〜0.5%D.0.5%〜0.75%11、一只基金在收益分配前的份额净值是1.3400元，假设每份基金分配0.0500元收益，不考虑其他因素，在进行分配后基金的份额净值A.不会有变化B.将会上升至1.3900元C.将会下降至1.2900元D

4、.不确定12、我国冃前境内基金申购款，一般在（）口到达基金的银行存款账户。A.T B.T+1 C.T+2 D・T+313、下列关于印花税的说法，错误的有A.基金买卖股票暂免征收印花税B.对个人投资者买卖基金份额暂免征收卬花税C.对个人投资者买卖股票暂免征收印花税D.对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税14、个人投资者开立基金账户时，每个有效证件允许开设—个基金账户。A.1B.2C・3D・415、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，_日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。A.TB・T+1C・T+2A.

5、T+316、下列_不属于基金管理人的投资管理活动。A.交易管理B.基金估值C.绩效评估D.风险控制17、封闭式基金收益分配比例不得低于基金年度净收益的—A：90%B：95%C：85%D：80%18、初次购买封闭式基金的价格为_元。A.1B・0.99A.0.999B.1.0119、下列关于债券型基金的平均到期期限与其利率风险关系的说法，正确的是A.两者的关系难以确定B.利率风险与平均到期期限的长短无关C.平均到期期限越长，利率风险也低D.平均到期期限越长，利率风险越高20、证券的—是指证券收益的不确定性。A.期限性B.收益性C.流动性D.风险性21、基金营销实务中，建立客户关系的最后一个环

6、节是A.客户的寻找B.客户的沟通C.客户的促成D.客户关系的维护22、封闭式基金分配后，基金份额应当A.低于面值B.等于面值C.低于或等于而值D.高于或等于面值23、股份有限公司经股东大会决议将公积金转为资本时，按股东原有比例派送新股或者增加每股面值。但法定公积金转为增加时，所留存的该项公积金不得少于注册增加的A：百分之十B：百分之二十C：百分之二十五D：C百分之五十24、由于ETF基金标的指数调整而出现的现金替代属于—A：可能现金替代B：禁止现金替代C：可以现金替代D：必须现金替代25、债券不能收回投资的情况有_。A.债务人清算后没有剩余余额B.流通市场风险C.债务人不履行债务D.债券

7、在市场上转让时因价格下跌而承受损失二.多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0・5分）1、_指明了该债券的债务主体。A.债券票面B.债券持有人名称C.债券发行者名称D.债券承销机构名称2、《证券投资基金销售适用性指导意见》的核心思想体现在A.审慎调查B.基金的风险评价C.基金投资人的风险承受能力调查和评价D.基金管理人的风险承受能力调查和评价