2017年北京基金从业资格：基金监管模拟试题

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1、2017年北京基金从业资格：基金监管模拟试题lATr木卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、基金运作发生的费用—基金净值十万分之一，应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A：大于B：小于C：等于D：大于或等于2、基金管理人应当自收到核准文件之日起—个月内进行封闭式基金份额的发售。A：3B：6C：9D：123、用会计方法计算出来的每股股票所代表的实际资产的价值称为股票的_。A.票面价值B.

2、账面价值C.清算价值D.内在价值4、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占_的股票。A.份数B.比例C.资金D.数量5、货币市场基金收益公告按照披露时间的不同可分为_。A.封闭期的收益公告B.开放日的收益公告C・节假日的收益公告D.偏离度公告6、基金临时信息披露主要指在—期间，当发生重大事件或市场上流传误导性信息，可能引致对基金份额持有人权益或者基金份额价格产生重大影响时，基金信息披露义务人依法对外披露临时报告或澄清公告。A：基金赎回B：基金清盘C：基金募集D：基金存续7、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对—买卖基金的差

3、价收入征收营业税。A.银行B.非银行金融机构C.个人D.非金融机构8、商业银行的基金托管人资格由—来共同核准。A.中国银监会B.中国人民银行C.中国证监会D.财政部9、资产证券化是以特定的_为基础发行证券。A.资产池B.投资组合C・偿债资产D.债务池10、证券的基本功能不包括A：筹资投资功能B：定价功能C：资本配置功能D：规避风险功能11、下列关于我国证券交易所的说法，不正确的是A.实行自律管理B.不以盈利为目的C・是基金市场的监管机构D.对基金的投资交易行为承扌口着垂要的一线监控管理职责12、基金年度报告应该在会计年度结束后内经过审计后予以公告。A.15B.45C.60D.9013

4、、证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所，乂称A：证券交易市场B：二级市场C：初级市场D：次级市场14、证券投资咨询机构申请基金代销业务资格，应当具备的条件不包括_。A.注册资本不低于2000万元人民币，且必须为实缴货币资本B.高级管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务工作经历C・持续从事证券投资咨询业务2个以上完整会计年度D.最近3年没有代理投资人从事证券买卖的行为15、下列说法正确的是_。A.基金份额持有人有按合同规定缴纳和支付费用的义务，其需要缴纳和支付的费用仅包括申购费和赎回费B.基金份额持有人有遵守基金合同的义务，但不承担基金合

5、同终止的义务C.基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的无限责任D.基金份额持有人有基金收益的享有权，也承担基金亏损的有限责任16、《证券投资基金销售管理办法》规定，基金销售活动的业务主体是A.信托公司B.证券公司C.商业银行D.基金公司17、销售机构信息管理平台的建立和维护应当遵循—的原则。A.简易化B.安全性C・实用性D.系统化18、基金营销中，公共关系所关注的是基金公司为赢得各类公众尊敬所作的努力,这些公众包括A.新闻媒介B.股东C.监管机构D.客户19、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括A.基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B.基金合同期限不超过5年C.基金

6、募集金额不低于2亿元人民币D.基金份额持有人不少于1000人20、通过邮寄服务，基金管理人一般向基金持有人邮寄_等定期和不定期材料。A.季度对账单B.基金账户卡C.基金通讯D.理财月刊21、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括_。A.基金宣传推介材料的形式B.基金宣传推介材料的用途说明C.基金管理公司督察长出具的合规意见书D.基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件22、下列关于基金运作关系的说法，错误的是A.基金服务机构直接与基金托管人产生关系B.基金份额持有人、基金管理人与基金托管人是基金的当事人C.基

7、金市场上的各种服务机构通过自己的服务参与基金市场D.监管机构负责对基金市场上的各种参与主体实施全面监管23、—的规范要求建立完善的合作服务提供商选择标准和业务流程。A.监察稽核控制B.资金清算流程控制C.销售决策流程控制D.基金内部环境控制24、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起—个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。A・1B・3C・6D.1225、证券发行市场的作用不包括A.