北京2018上半年基金从业_基金监管概述[一]考试题

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1、完美.格式.编辑北京2017年上半年基金从业：基金监管概述(一)考试题一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、我国对投资者从基金分配中获得的__收入，在此类收入对个人未恢复征收所得税以前，暂不征收所得税。A．国债利息B．储蓄存款利息C．买卖股票差价收入D．股票股息2、下列关于蓝光公司的基本信息中，使它不能成为基金管理公司股东的是__。A．公司注册资本为5亿B．公司成立1年以来，治理健全，内部监控制度完善C．公司无任何违法违规行为，社会信誉良好D．公司经营业绩较好，资产质量良好3、

2、关于基金管理费计提标准以下说法不正确的是____A：基金管理费率通常与基金规模成反比，与风险成正比B：从基金类型看，证券衍生工具基金管理费率最高C：目前我国大部分基金按照1.5%的比例计提基金管理费D：指数化基金指数投资部分的管理费率高于一般水平4、申请基金托管资格要具有健全的清算、交割业务制度，清算、交割系统应当符合__。A．系统内证券交易结算资金在第二天汇划到账B．从交易所安全接受交易数据C．与基金管理人、基金注册登记机构、证券登记结算机构等相关业务机构的系统安全对接D．依法执行基金管理人的投资指令，及时办理清算

3、、交割事宜5、无面额股票是指在股票的票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占__的股票。A．份数B．比例C．资金D．数量6、__是注册登记机构通过注册登记系统对基金投资者所投资基金份额及其变动的确认、记账的过程。A．基金份额登记B．基金份额存管C．基金资金交收D．基金资金清算7、根据有关规定，基金管理公司募集基金的行为包括__。A．募集基金B．向证券交易所提交募集文件专业.资料.整理完美.格式.编辑C．向中国证监会提交募集文件D．发售基金份额8、我国《证券投资基金法》规定，下列事项可以不通过召开基金特有人大会

4、审议决定____A：提前终止基金合同B：基金扩募或者延长基金合同期限C：更换基金管理公司的高级管理人员D：更换基金管理人、基金托管人9、证券买卖价差在交易实现的____就可以确认。____A：当日B：当时C：收盘后D：次日10、执行行业自律管理职能的机构有__。A．中国证监会B．中国证券业协会C．证券交易所D．中国证券投资者保护基金11、依照《财政部、国家税务总局关于证券投资基金税收问题的通知》规定，对__买卖基金的差价收入征收营业税。A．银行B．非银行金融机构C．个人D．非金融机构12、基金销售__要求基金管理人和

5、基金代销机构相互进行审慎调查。A．合法性B．公正性C．公平性D．适用性13、根据《销售人员执业守则》，基金销售人员应遵守以下__行为规范。A．在向投资者推介基金时，不应考虑投资者的意思B．在向投资者推介基金时，优先考虑VIP客户C．在向投资者进行基金宣传推广和销售服务时，应公平对待投资者D．可以自行打折销售基金14、以下几种金融资产的风险按从低到高的顺序为____A：银行存款、国债、公司债券、股票B：国债、银行存款、公司债券、股票C：股票、公司债券、国债、银行存款D：国债、银行存款、股票、公司债券15、平衡型基金是指

6、__。A．既注重资本增值，又注重当期收入的一类基金B．由各种基金混合而成的基金C．投资于各种股票的基金D．同时以股票、债券为投资对象的基金专业.资料.整理完美.格式.编辑16、判断股票型基金是倾向于价值型还是成长型，依据的是基金所持有全部股票的__的大小。A．平均市价B．平均市盈率C．平均每股收益D．平均市净率17、基金份额净值等于__除以基金当前的总份额。A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金公允价值D．基金资产估值18、下列关于我国证券交易所竞价方式的说法，不正确的是__。A．上海证券交易所规定的连续竞价时间为

7、每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：00B．上海证券交易所规定的开盘集合竞价时间在每个交易日只有9：15～9：25C．深圳证券交易所规定的收盘集合竞价时间在每个交易日只有14：57～15：00D．深圳证券交易所规定的连续竞价时间为每个交易日的9：30～11：30、13：00～15：0019、在基金销售活动中应当遵守的管理办法和指引文件包括__。A．《证券投资基金销售管理办法》B．《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》C．《证券投资基金销售人员执业守则》D．《证券投资基金托管资格管理办法》20、对基金

8、经理的分析和评价主要是对其__进行考察和评估。A．投资管理能力B．从业经历C．基金业绩D．操作风格21、基金销售业务信息管理平台主要包括__。A．前台业务系统B．后台管理系统C．监管系统信息报送D．应用系统的支持系统22、二次项法是由__于1966年提出的。A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽23、开放式基金份额的____，是指投资者认购基金份额