北京2015年基金从业资格：资本结构概述考试题

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1、北京2015年基金从业资格：资本结构概述考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、下列金融衍生工具属于货币衍生工具的是__。 A．股票期货 B．股票价格期权 C．远期外汇合约 D．利率互换2、基金年度报告一般在会计年度结束后__日内经过审计后予以公告。 A．30 B．45 C．60 D．903、下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有__。 A．销售服务费 B．基金份额持有

2、人大会费用 C．基金的赎回费用 D．基金的证券交易费用4、执行行业自律管理职能的机构有__。 A．中国证监会 B．中国证券业协会 C．证券交易所 D．中国证券投资者保护基金5、政府发行证券的品种仅限于____ A：股票 B：基金份额 C：债券 D：银行票据6、标志着我国基金业实现从封闭式基金到开放式基金历史性跨越的是__的诞生。 A．淄博基金 B．基金开元 C．基金金泰 D．华安创新7、开放式基金的直销一般通过__等方式使得投资者与基金管理公司直接达成交易。 A．邮寄 B．直属的分支机构网点 C．直销队伍 D．独立投资顾问8、__为开放式基金持有人在原销售机构办理转出手续后，还需

3、到转入机构办理转入手续。 A．一步转托管 B．两步转托管 C．多步转托管 D．直接转托管9、在制定资金清算流程时，基金销售机构应注意的规范有__。 A．建立完善的交易记录制度，保持申请资料原始记录和系统记录一致 B．严格按照约定的时间进行资金划付，超过约定时间的资金应当作为异常交易处理 C．将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户 D．在交易被拒绝或确认失败时，应主动通知投资人10、首次公开发行的股票以__方式确定股票发行价格。 A．询价 B．协商定价 C．网上竞价 D．资产核算定价11、下列关于开放式基金的利润分配，说法正确的有__。 A．开

4、放式基金的基金份额持有人可以事先选择将所获分配的利润现金收益按照基金合同有关基金份额申购的约定转为基金份额 B．开放式基金的基金合同应当约定每年基金收益分配的最多次数和基金收益分配的最低比例 C．开放式基金当年利润应先弥补上一年度亏损，然后才可进行当年利润分配 D．根据有关规定，开放式基金利润分配默认的方式应当采用现金分红12、保守型投资者可选择的基金产品主要包括__。 A．股票型基金 B．债券型基金 C．保本型基金 D．货币市场基金13、提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种__。 A．金融证券 B．货币证券 C．商品证券 D．资本证券14、下列关

5、于基金托管运作管理的说法，正确的有__。 A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算15、根据现行规定，开放式基金的认购费率不得超过认购金额的（）。 A．1%  B．3%  C．5%  D．10%16、下列不属于基金管理公司内部控制层次的是__。 A．员工自律 B．部门各级主管的检查监督 C．公司总经理及其

6、领导的监察稽核部门对各部门和各项业务的监督控制 D．独立董事的检查、监督、控制和指导17、基金份额净值等于（）除以基金当前的总份额。 A．基金资产总值  B．基金资产净值  C．基金公允价值  D．基金资产估值18、__是指在加强基金市场监管的同时，加强基金销售机构和从业人员的自我约束、自我教育和自我管理。 A．依法监管原则 B．监管与自律并重原则 C．监管的连续性和有效性原则 D．审慎监管原则19、基金托管人的职责不包括____ A：资产保管 B：资金清算 C：会计复核 D：募集资金20、以下属于证券市场中介机构的有__。 A．证券公司 B．证券服

7、务机构 C．证券交易所 D．证券业协会21、关于证券市场的筹资一投资功能，下列说法正确的有__。 A．筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷 B．资金盈余者可以通过买入证券而实现投资 C．为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的 D．在证券市场上交易的任何证券，既是筹资的工具，也是投资的工具22、每个季度结束后__日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。 A．15 B．30 C．60 D．9023、对于持续持