青海省2015年下半年基金从业资格：资本结构概述考试试题

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1、青海省2015年下半年基金从业资格：资本结构概述考试试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。)1、ETF具有__的特点。 A．保本基金 B．指数基金 C．主动型基金 D．基金中的基金2、道氏理论认为市场波动具有____ A：2种趋势 B：4种趋势 C：3种趋势 D：5种趋势3、现场检查主要侧重对销售机构__进行检查。 A．财务状况 B．人力资源 C．内部控制 D．资格许可4、基金托管协议是

2、明确__与基金托管人在相关事宜中的权利、义务及职责的协议。 A．基金管理人 B．基金份额持有人 C．基金注册登记机构 D．基金销售代理人5、以下属于货币证券的有__。 A．商业汇票 B．商业本票 C．银行汇票 D．金融债券6、基金行业成立基金估值工作小组的目的是提高估值的__。 A．透明性 B．可靠性 C．公正性 D．合理性7、1952年，美国著名经济学家马柯威茨在《金融杂志》的一篇文章中提出了著名的Markowitz模型，其核心是通过数量化方法来确定__。 A．最佳收益组合 B．最低风险组合 C．风险收益组合 D．最佳资产组合8、股票基金持股集中度是指__。 A．前十大重仓股的投资总

3、市值占基金投资股票总市值的比重 B．前十大重仓股的投资总市值占基金投资总市值的比重 C．前五大行业投资市值占基金投资股票总市值的比重 D．前五大行业投资市值占基金投资总市值的比重9、基金投资者是__。 A．基金的出资人 B．基金资产的所有者 C．基金的管理者 D．基金投资收益的受益人10、商业银行申请基金代销业务资格，应当具备的条件有__。 A．有安全、高效的办理基金发售、申购和赎回业务的技术设施，基金代销业务的技术系统已与基金管理人、基金托管人、基金登记机构相应的技术系统进行了联机、联网测试，测试结果符合国家规定的标准 B．制定了完善的业务流程、销售人员执业操守、应急处理措施等基金代

4、销业务管理制度 C．公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/3，部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事2年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历 D．有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施11、目前，我国证券市场推出的权证为__。 A．债权权证和股权权证 B．其他权证 C．债权权证 D．股权权证12、在基金的分析和评价中遵循__，可以避免基金短期业绩的偶然性。 A．全面性原则 B．长期性原则 C．一致性原则 D．客观公正性原则13、目前，LOF基金份额若实行跨系统转托管，持有人T日提交

5、基金份额跨系统转托管申请，如处理成功，__日起，转托管转入的基金份额可赎回或卖出。 A．T B．T+1 C．T+2 D．T+314、在基金募集期间，最主要的信息披露文件有__。 A．基金合同 B．基金招募说明书 C．基金托管协议 D．基金年度审计报告15、以下关于我国基金营销的证券公司渠道的说法，不正确的是__。 A．面向股票及债券市场，面对的客户主要是股票投资人 B．应建立起以服务为中心、客户至上的运营模式 C．相比商业银行，可以为投资者提供个性化的服务 D．应以持续销售为主，保证基金代销业务的持续健康发展16、__是基金公司和基金投资者之间的桥梁。 A．基金托管银行 B．理财经理

6、C．基金销售机构 D．基金注册登记机构17、前台业务系统应具备的功能包括__。 A．提供投资资讯功能 B．对基金交易账户以及基金投资人信息管理功能 C．交易功能 D．为基金投资人提供服务的功能18、与基金半年度报告相比，基金年度报告具有的特点有__。 A．基金年度报告中只需要披露当期的数据和指标 B．基金年度报告应披露支付给聘任会计师事务所的报酬 C．基金年度报告甲需披露内部监察报告 D．基金年度报告需披露基金的主要会计政策和会计估计、所有的关联方关系及交易情况等19、基金管理公司的主要业务包括__。 A．基金募集与销售 B．投资管理与投资咨询服务 C．基金运营 D．受托资产管理20、

7、分发或公布基金宣传推介材料，应当按照要求报送报告材料。其报送内容不包括__。 A．基金宣传推介材料的形式 B．基金宣传推介材料的用途说明 C．基金管理公司督察长出具的合规意见书 D．基金托管银行出具的基金业绩复核函或基金定期报告中相关内容的原件以及有关获奖证明的原件21、____是基金管理人和基金托管人签订的协议，主要目的在于明确双方在基金财产保管、投资运作、净值计算、收益分配、信息披露及相互监督等事宜中的权利义务及职责，确保基金财产的安全，保