内蒙古2015年下半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷

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1、内蒙古2015年下半年基金从业资格：最优资本结构考试试卷一、单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、商业银行超额储备的持有形式一般不包括__。A．股票B．基金C．短期国债D．高等级公司债券2、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度3、目前，深、沪证券交易所对封闭式基金的交易与股票交易一样实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为____(基金上市首日除外)。A：5%B：10%C：15%D：20%4、、是投资过程中最重要

2、的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置B：股票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量5、为避免基金业出现大起大落的情形、影响其正常发展，基金销售监管应坚持__原则。A．连续性B．有效性C．依法监管D．审慎监管6、基金销售费用包括基金的__。A．申购费B．认购费C．赎回费D．销售服务费7、下列关于股票性质的描述正确的是__。A．股票所代表的权利本来不存在B．股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的C．股票是设权证券D．股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式8、基金监管部对基

3、金销售的日常持续监管主要包括__。A．对基金销售机构的资格审核B．对基金销售机构高级管理人员的资格审核C．对基金销售机构销售人员从业行为的监管D．对基金销售各环节的监管9、基金管理公司应按照基金合同的规定及时、足额向__支付基金收益。A．基金自律组织B．基金监管部门C．基金托管人D．基金份额持有人10、目前，基金公司的架构基本上都是__。A．投资一体化B．营销一体化C．投资和营销一体化D．研发和营销一体化11、《证券法》中对证券交易所的规定内容不包括____A：投资者开立证券账户的规定B：交易所的组织架构及从业人员的

4、规定C：设立风险基金的规定D：证券交易所的负责人和其他从业人员的回避原则12、____在预测过程中的分析难度和预测的适当时间范围不同，也要求更高的预测技能，由此得到的预测结果在一定程度上也更有价值。A：历史数据法B：情景综合分析法C：截面分析法D：情景局布综合分析法13、信息管理平台应用系统的支持系统规范中，__应当报中国证监会备案。A．系统投入使用B．系统重大升级C．年度技术风险评估的报告D．用户密码修改14、下列基金公司，投资者应重点关注的有__。A．策略执行有力的基金公司B．风格鲜明的基金公司C．投资理念清晰的

5、基金公司D．个别基金经理业绩突出的基金公司15、__是一种被动管理的基金，其整体风险系数更高些。A．股票型基金B．债券型基金C．指数型基金D．货币市场基金16、基金是____信托的一种。A：商业信托B：金融信托C：民事信托D：公益信托17、下列关于基金托管费的说法正确的是__。A．股票型基金的年托管费率一般为0.25%B．指数型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间C．债券型基金的年托管费率一般在0.1%～0.25%之间D．货币市场基金的年托管费率一般为0.1%18、基金经理的__决定基金中短期的风险收益特征

6、。A．过往业绩B．从业经验C．投资理念D．操作风格19、开放式基金的代销方式，应通过__等代销机构进行。A．证券公司B．保险公司C．银行D．独立投资顾问20、世界上最早、最有影响的股价指数是__。A．道-琼斯股票价格平均指数B．金融时报指数C．日经指数D．纳斯达克指数21、考察基金公司风险控制能力的要点包括__。A．公司风险控制理念B．投资风险控制的情况C．公司合规经营情况D．公司风险控制组织架构情况22、考察基金公司投资和研究能力的要点包括__。A．公司投资和研究人员情况B．公司投资和研究架构情况C．公司投资和研究

7、的理念、方法及流程情况D．公司信息披露情况23、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性24、基金按____，可分为封闭式基金和开放式基金。____A：投资标的划分B：基金的组织形式不同C：投资目标划分D：是否可自由赎回和基金规模是否固定25、契约型证券投资基金的投资者享有__。A．投资管理决策权B．资产配置管理权C．基金资产保管权D．基金收益所有权二、多项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

8、错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分）1、下列基金份额净值的公式表示正确的是__。A．基金份额净值=基金资产总值/基金总份额B．基金份额净值=基金负债/基金总份额C．基金份额净值=基金资产总值-基金负债D．基金份额净值=基金资产净值/基金总份额2、金融衍生工具的功能包括__。A．套期保值功能B．价格发现功能C．投机功能D．套利功能3