2015年上半年山西省基金从业资格：资本资产定价模型考试试卷

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1、2015年上半年山西省基金从业资格：资本资产定价模型考试试卷本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。）1、在基金合同生效的—，基金管理人在指定报刊和管理人网站上登载基金合同生效公告。A：当日B：次日C：第三日D：第五日2、每个季度结束后—日内，基金管理人应编制完成基金季度报告。A.15B・30C・60D.903、、是投资过程中最重要的环节之一，也是决定投资组合相对业绩的主要因素。A：资产配置B：股

2、票投资组合管理C：债券投资组合管理D：基金绩效衡量4、证券投资基金一般在月末结转当期损益，按固定价格报价的货币市场基金一般_损益。A.逐时结转B.逐日结转C.逐周结转D.逐月结转5、存续期募集信息披露主要指开放式基金在基金合同生效后每—个月披露一次更新的招募说明书。A：3B：6C：9D：126、个人投资者从基金分配中获得的由上市公司和发行债券的企业在向基金派发股息、红利时，代扣代缴20%的个人所得税。A.国债利息收入B.股票的股息收入C.企业债券的利息收入D.买卖股票差价收入7、根据《证券投资基金法》，基金份额持有人大会应当有代表—以上基金份额的持有人参加，方可召开。A.1/3B・1/2C

3、・2/3D.3/48、—是基金在一定时期内全部损益的总和，包括记入当期损益的公允价值变动损益。A：本期利润B：本期利润扣减本期公允价值变动损益后的净额C：期末可供分配利润D：未分配利润9、基金销售人员应根据—推荐基金品种，并客观介绍基金的风险收益特征，明确提示投资者注意投资基金的风险。A.投资者的目标B.风险承受能力C.预期收益率D.投资偏好10、开放式基金中购份额、赎回金额计算的基础是（）。A.基金资产总值 B・基金资产净值 C.基金份额总值 D.基金份额净值11、在基金份额的募集过程中，—等募集信息披露文件向公众投资者阐明了基金产品的风险收益特征及有关募集

4、安排，投资者能据以选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品。A：基金招募说明书B：基金成立公告C：基金年报D：基金定期公告12、货币市场基金偏离度信息可能出现在—中。A.投资组合报告B.年度报告A.季度报告D・临时报告13、我国封闭式基金实行_日交割、交收。A.T+1B・T+2C・T+3D・T+414、基金管理人和代销机构在从事基金销售活动吋不应该岀现的情形有A・采用讲座方式销售基金B.采取抽奖方式销售基金C・募集期间对认购费打折B.采用送基金份额的方式销售基金15、下列与基金有关的费用可以从基金财产屮列支的有_。A.销售服务费B.基金份额持有人大会费用C・基金的赎回费用D.基金的证券交易

5、费用16、存在活跃市场的情况下，当日没有市价，且最近交易H后经济环境没有发生重大变化的，应采用—确定投资品种的公允价值。A.发行日开盘价B.发行日平均价C.最近交易的市价D.发行日收盘价17、下列基金公司，投资者应重点关注的有A.策略执行有力的基金公司B.风格鲜明的基金公司C.投资理念清晰的基金公司D.个别基金经理业绩突出的基金公司18、下列关于基金份额申购和赎冋的说法，不正确的是A.开放式基金份额净值，应当按照每个开放口闭市后，基金资产净值除以当日基金份额的余额数量计算B.基金管理人不得在基金合同约定之外的日期或者时间办理基金份额的中购、赎回或者转换C.投资人在基金合同约定之外的日期和吋

6、间提出申购、赎冋或者转换申请的，其基金份额申购、赎回价格为提出基金份额申购、赎回申请当天的价格D.基金管理人应当自收到投资人申购、赎回申请之日起3个工作日内，对该中购、赎回的有效性进行确认19、某基金的债券投资比重为70%,股票投资比重为20%,货币市场工具投资比重为10%,按照《证券投资基金运作管理办法》的规定，该基金属于_。A.股票基金B.债券基金C.货币市场基金D.混合基金20、目前，我国开放式基金的托管费率A.通常低于0.25%B.通常在0.25〜0.5%之间C.通常在0.5%〜1%之间D.通常高于1%21、证券投资基金在美国被称为—A：共同基金B：单位信托基金C：证券投资信托基金

7、D：集合投资基金22、中国证监会的主要职责包括A.依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B.负责监督有关法律法规的执行C.维持公平而有序的证券市场D.依法全面监管地方的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为23、基金与股票、债券的共同之处在于A.同属间接投资工具B.风险相对分散C・价格会随市场波动而变化D.投资理念、管理风格及投资策略大同小异24、关于风险调整后收益衡量指标的区别和局限，说法正确的有_。A.当投资者只投